FOSTER VICTOR WEALTH ADVISORS, LLC

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

Foster Victor Wealth Advisors bietet Finanzplanungs-, Beratungs- und Vermögensverwaltungsdienstleistungen an. Zu den Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen gehören unter anderem Business Planning, Cash Flow Forecasting, College Planning, Investment Consulting, Insurance Planning, Retirement Planning, Trust Planning & Estate Gifting Strategies, Tax Planning und Private Investment Evaluations. Bei der Vermögensverwaltung werden Kundenportfolios auf diskretionärer Basis verwaltet, wobei die Vermögensallokation hauptsächlich unter Berücksichtigung von gegenseitigen Fonds, börsengehandelten Fonds („ETFs“), einzelnen Schuldtiteln und einzelnen Eigenkapiteln erfolgt. Das Unternehmen kann auch Empfehlungen für Anlagen in privat platzierte Wertpapiere aussprechen.

Gebühren

Für Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen wird in der Regel ein Pauschalhonorar berechnet, das je nach Umfang und Komplexität zwischen $5.000 und $25.000 liegt. Bei Beauftragung zusätzlicher Anlageberatungsdienstleistungen kann Foster Victor Wealth Advisors einen Teil oder alle Honorare für diese Dienstleistungen verrechnen. Für die Vermögensverwaltung wird ein jährliches Honorar auf Basis des verwalteten Vermögens berechnet. Die spezifischen Sätze variieren je nach Art der verwalteten Vermögenswerte (z.B. Intelligent Portfolios Program, festverzinsliche Anlagen, Pensionskassenkonten oder andere Vermögenswerte) und ob es sich um Ultra High Net Worth („UHNW“) oder Multi-Family Office Engagement handelt. Für Optionsstrategien fallen zusätzliche Gebühren an, die zusätzlich zu den Verwaltungshonoraren berechnet werden.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Ein Interessenkonflikt besteht, wenn Kunden Foster Victor Wealth Advisors oder deren Tochtergesellschaften beauftragen, zusätzliche Dienstleistungen zu erbringen. Ein weiterer Interessenkonflikt besteht, wenn das Unternehmen empfiehlt, dass Kunden zusätzliche Dienstleistungen von Foster Victor Wealth Advisors oder deren verbundenen Beratern in Anspruch nehmen. Ein Interessenkonflikt besteht auch, wenn das Unternehmen Empfehlungen für Investitionen in den Private Fund gibt, da die Tochtergesellschaft FVI Dienstleistungen für diesen Fund erbringt. Zudem beinhalten die Vergütungen der Supervised Persons Anreize, Vermögenswerte bei Foster Victor Wealth Advisors zu halten, was die Empfehlung von Anlagen mit Mitteln außerhalb des AUM des Unternehmens einschließen kann.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 22.10.2026