Stammdaten
| Name | XML FINANCIAL, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | XML FINANCIAL GROUP |
| CRD-Nummer | 284987 |
| SEC-Nummer | 801-108376 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | BETHESDA, MD, United States |
| Website | https://focusfinancialpartners.com |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 02.06.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 55.389 | 28.408.684 $ | 2,63 % | +0,65 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 3.440.910 | 118.692.332 $ | 10,98 % | +0,50 % |
| AAPL | 113.884 | 37.925.628 $ | 3,51 % | +0,42 % |
| iSHARES TRUST | 1.001.680 | 159.133.342 $ | 14,72 % | +0,41 % |
| NVDA | 75.952 | 17.345.839 $ | 1,60 % | +0,24 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 569.715 | 32.006.981 $ | 2,96 % | +0,23 % |
| Ancora Advisors LLC | 218.039 | 9.117.681 $ | 0,84 % | +0,19 % |
| VANGUARD WELLINGTON FUND | 24.511 | 2.416.785 $ | 0,22 % | +0,18 % |
| VANGUARD WORLD FUND | 296.504 | 37.076.141 $ | 3,43 % | +0,17 % |
| PSX | 14.070 | 3.592.108 $ | 0,33 % | +0,12 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| Moloney Securities Asset Management, LLC | 38.761 | 754.281 $ | 0,07 % | -0,88 % |
| AMAT | 8.638 | 4.417.494 $ | 0,41 % | -0,42 % |
| BRK-B | 35.091 | 19.712.993 $ | 1,82 % | -0,32 % |
| IBM | 29.744 | 6.541.591 $ | 0,61 % | -0,15 % |
| GOOGL | 56.277 | 19.289.733 $ | 1,78 % | -0,14 % |
| CMI | 5.845 | 3.019.352 $ | 0,28 % | -0,11 % |
| PTY | 1.801.376 | 19.833.153 $ | 1,83 % | -0,11 % |
| CSCO | 121.839 | 13.113.500 $ | 1,21 % | -0,10 % |
| INTC | 35.624 | 4.282.990 $ | 0,40 % | -0,10 % |
| TSM | 4.678 | 2.133.840 $ | 0,20 % | -0,09 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
XML bietet Anlageberatungs- und Vermögensverwaltungsdienstleistungen an, sowohl auf diskretionärer als auch nicht-diskretionärer Basis. Zu den Dienstleistungen gehören auch Wrap Fee Programme, Finanzplanungsberatung und Altersvorsorgeberatung. Die Beratung ist an die Einhaltung des Fiduciary Standard gemäß dem Investment Advisers Act von 1940 gebunden. Die Firma ist ein Registered Investment Advisor (RIA), der der SEC untersteht.
Gebühren
XML bietet Beratungsdienstleistungen gegen eine Vergütung basierend auf einem Prozentsatz des verwalteten Vermögens (Assets Under Management), einer Stundenvergütung oder festen Dollarbeträgen (abgesehen von Abonnementgebühren). Die jährliche Vermögensverwaltungsgebühr ist ein Prozentsatz, der auf den in der XML Discretionary Investment Management Agreement („IMA“) festgelegten abrechnungsfähigen Vermögenswerten basiert. Die Gebühren sind zahlbar in Quartalen. Ein Beispiel für die Gebührenstruktur zeigt, dass für einen Betrag von $100.000 bei Fidelity eine XML IMA Fee von 1,00% ($1.000) anfällt.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Konflikt besteht, da die Höhe der Gebühr steigt, je höher die abrechnungsfähigen Vermögenswerte sind, was einen Anreiz für XML und den IAR darstellt, die Werte der abrechnungsfähigen Vermögenswerte zu erhöhen. Ein weiterer Konflikt besteht, da ein finanzieller Anreiz besteht, XML-Dienstleistungen für Vermögenswerte zu empfehlen, für die die Firma nicht vergütet wird, oder um die Vergütung zu erhöhen. Ein Konflikt besteht auch bei der Nutzung des angebundenen Broker-Dealers (BD), da dieser zusätzliche Einnahmen durch den Unterschied zwischen den Anlageberatungsgebühren und den Kosten der Clearingfirma generiert. Ein Konflikt besteht, wenn ein Finanzfachmann sowohl Beratungs- als auch Brokerage-Dienstleistungen erbringt, da dies einen Anreiz zu empfehlen, welche Dienstleistungsart basierend auf der Vergütung ist.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 31.10.2026