Stammdaten
| Name | GLOBAL WEALTH MANAGEMENT INVESTMENT ADVISORY, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 286005 |
| SEC-Nummer | 801-110227 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | FORT LAUDERDALE, FL, United States |
| Website | HTTP://WWW.ASKGLOBALWEALTH.COM/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 27.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| VANGUARD GROUP INC | 731.507 | 50.486.867 $ | 8,34 % | +8,34 % |
| iSHARES TRUST | 325.966 | 49.492.614 $ | 8,18 % | +8,18 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 542.253 | 33.291.651 $ | 5,50 % | +5,50 % |
| QQQ | 30.623 | 22.551.139 $ | 3,73 % | +3,73 % |
| NVDA | 111.804 | 22.370.796 $ | 3,70 % | +3,70 % |
| AAPL | 73.896 | 21.382.595 $ | 3,53 % | +3,53 % |
| BlackRock Fund Advisors | 218.529 | 21.105.485 $ | 3,49 % | +3,49 % |
| MSFT | 43.988 | 16.408.519 $ | 2,71 % | +2,71 % |
| BAC | 264.099 | 15.048.380 $ | 2,49 % | +2,49 % |
| JPM | 43.907 | 14.371.943 $ | 2,37 % | +2,37 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GS | 203 | 205.396 $ | 0,03 % | +0,03 % |
| PM | 1.153 | 208.589 $ | 0,03 % | +0,03 % |
| GLD | 569 | 209.608 $ | 0,03 % | +0,03 % |
| MPC | 865 | 221.155 $ | 0,04 % | +0,04 % |
| HPE | 4.955 | 223.520 $ | 0,04 % | +0,04 % |
| ETN | 528 | 225.014 $ | 0,04 % | +0,04 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 8.505 | 225.380 $ | 0,04 % | +0,04 % |
| C | 1.684 | 235.693 $ | 0,04 % | +0,04 % |
| AEP | 1.746 | 238.870 $ | 0,04 % | +0,04 % |
| URI | 213 | 241.306 $ | 0,04 % | +0,04 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Bei der Vermögensverwaltung kann GWMIA Handelsautorisierung über das Konto führen und Dienstleistungen auf Basis des Ermessens erbringen. Bei erteiltem Ermessen wird die Autorität bestimmt, welche Art von Wertpapieren und wie viel gekauft oder verkauft werden kann, ohne vorherige Zustimmung für jede Transaktion einzuholen. Es ist jedoch die Richtlinie von GWMIA, vor wesentlichen Änderungen am Konto zu konsultieren, selbst wenn eine ermessensweise Handelsautorisierung erteilt wurde. Bei nicht-ermessensweiser Handelsautorisierung muss der Kunde kontaktiert werden, bevor Änderungen vorgenommen werden, und er wird aufgefordert, Anlageempfehlungen bezüglich des Wertpapiers, der Anzahl von Anteilen oder Einheiten sowie ob gekauft oder verkauft werden soll, zu akzeptieren oder abzulehnen. GWMIA gibt keine Stimmrechte für Kundenwerte ab; es ist Aufgabe des Kunden, alle Proxys zu stimmen.
Gebühren
GWMIA verlangt oder begehrt keine Vorauszahlung von mehr als $1.200 Gebühren pro Kunde, sechs Monate oder länger im Voraus. Daher ist das Unternehmen nicht verpflichtet, eine Bilanz für das jüngste Geschäftsjahr beizufügen. GWMIA wurde zu keinem Zeitpunkt Gegenstand eines Insolvenzverfahrens.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
GWMIA hat ein Ethikkodex etabliert, um den Anforderungen der Wertpapiergesetze und -vorschriften gerecht zu werden und seine Treuepflichten widerzuspiegeln. Es ist die ausdrückliche Richtlinie von GWMIA, dass alle Personen, die in irgendeiner Weise unter Aufsicht stehen, die Interessen der Kunden vor ihren eigenen stellen müssen, wenn sie persönliche Anlagen tätigen. GWMIA und deren beaufsichtigte Personen werden keine Wertpapiere für ihre persönlichen Konten kaufen oder verkaufen, bei denen ihre Entscheidung ganz oder teilweise auf Informationen beruht, die im Rahmen des Beschäftigungsverhältnisses oder der Verbindung mit dem Unternehmen erlangt wurden, es sei denn, diese Informationen sind auch für das investierende Publikum nach angemessener Nachforschung verfügbar.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 01.10.2026