Stammdaten
| Name | O'KEEFE STEVENS ADVISORY, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 286338 |
| SEC-Nummer | 801-109944 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | – |
| Website | HTTPS://WWW.OKEEFESTEVENS.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 31.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| OCTV | 697.374 | 13.173.395 $ | 2,71 % | +2,61 % |
| NVDA | 352.864 | 80.586.968 $ | 16,56 % | +1,66 % |
| PRGO | 915.885 | 13.518.465 $ | 2,78 % | +0,99 % |
| AMGN | 52.256 | 22.026.611 $ | 4,53 % | +0,66 % |
| BAX | 719.676 | 17.272.224 $ | 3,55 % | +0,60 % |
| PSX | 28.851 | 7.365.907 $ | 1,51 % | +0,59 % |
| HCC | 293.482 | 25.846.968 $ | 5,31 % | +0,45 % |
| BGC | 1.893.192 | 21.828.506 $ | 4,48 % | +0,45 % |
| WY | 891.666 | 16.986.235 $ | 3,49 % | +0,36 % |
| SHC | 838.114 | 15.496.728 $ | 3,18 % | +0,26 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GLW | 150.063 | 23.073.741 $ | 4,74 % | -3,36 % |
| MTB | 1.001 | 217.883 $ | 0,04 % | -2,33 % |
| SPHR | 168.299 | 22.626.118 $ | 4,65 % | -1,38 % |
| CALY | 1.217.521 | 17.154.871 $ | 3,52 % | -1,08 % |
| CMP | 657.161 | 14.483.821 $ | 2,98 % | -1,07 % |
| L | 173.817 | 18.151.748 $ | 3,73 % | -0,28 % |
| FPH | 2.982.033 | 13.955.916 $ | 2,87 % | -0,14 % |
| ARCO | 694.787 | 4.967.727 $ | 1,02 % | -0,10 % |
| UNP | 33.949 | 9.238.574 $ | 1,90 % | -0,08 % |
| MRK | 1.391 | 202.054 $ | 0,04 % | -0,03 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
O’Keefe Stevens Advisory, Inc. bietet personalisierte vertrauliche Finanzplanungs-, Vermögensverwaltungs- und Beratungsdienstleistungen für Einzelpersonen, vermögende Privatpersonen, Pensions- und Profit-Sharing-Pläne, Treuhandfonds, gemeinnützige Organisationen und kleine Unternehmen an. Die Beratung kann die Bestimmung finanzieller Ziele, Identifizierung finanzieller Probleme, Cashflow-Management, Steuerplanung, Versicherungsprüfung, Anlagemanagement, Bildungsfinanzierung, Altersvorsorgeplanung und Nachlassplanung umfassen. Die Dienstleistungen werden auf Basis einer Konsultation mit dem Kunden und der Analyse dessen spezifischer Finanzbedürfnisse empfohlen. OSA ist derzeit ein fee-only Advisory Firm und bietet keine commission-basierten Anlageprodukte an.
Gebühren
Die Gebühren für die Beratungsdienstleistungen von OSA werden individuell während persönlicher Konsultationen festgelegt, wobei Kundenziele, der Betrag der Mittel und die Anzahl der Konten berücksichtigt werden. Für Finanzplanungs- oder Beratungsdienstleistungen kann eine feste Einmalgebühr oder eine stundenweise Gebühr anfallen; diese sind im jeweiligen Servicevertrag definiert. Bei Finanzplanungsdiensten kann die erhobene Gebühr entweder eine feste Einmalgebühr oder eine wiederkehrende jährliche Gebühr zwischen $500 und $5000 sein. Beratungsdienstleistungen werden mit einem Stundenansatz von $250 in Viertelstunden abgerechnet. Für laufende Vermögensverwaltungsdienste wird ein Verwaltungsgebührenanteil berechnet, der auf Basis eines Prozentsatzes des Marktwertes der verwalteten Vermögenswerte am Ende jedes Kalenderquartals anfällt.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
OSA gibt an, dass Konflikte von Interesse, die sich aus Positionen oder Handlungen von OSA ergeben könnten, dem Kunden unverzüglich mitgeteilt werden. Die Firma ist nicht als Wertpapier-Broker-Dealer registriert und unterhält keine Verbindungen zu einem commission-generierenden Wertpapier-Broker/Dealer bei der Durchführung von Beratungskundengeschäften. Einige verbundene Berater sind als Lebens- und/oder Krankenversicherungsagenten lizenziert und können für den Verkauf von Versicherungs- und versicherungsbezogenen Produkten und Dienstleistungen über separate Standardprovisionen vergütet werden, wobei weder die Firma noch OSA Provisionseinnahmen aus solchen Transaktionen erhalten. Die Geschäftsführung ist in der Vergangenheit als Lebensversicherungsagenten tätig gewesen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 10.10.2026