PROCYON ADVISORS, LLC

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

Die Dienstleistungen umfassen die Investment Advisory Fee, die sich auf den Marktwert der verwalteten Vermögenswerte bezieht, sowie ggf. eine Depotgebühr beim beauftragten Verwahrer und ggf. Investment Management oder Investment Program Fees für den Einsatz von ETFs, Investmentfonds und/oder unabhängigen Managern. Für Treuhand-Fiduciary-Dienstleistungen wird ein zusätzlicher Betrag von 0,25% auf den jährlichen Gebührensatz für Investmentmanagementdienste aufgeschlagen. Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen können als Teil eines Gesamt-Wealth-Management-Engagements oder separat auf Stundenbasis oder mit einem Pauschalbetrag von ungefähr $2.500 bis $25.000 angeboten werden. Bei separaten Engagements wird ein Schätzwert für die Gesamttunden und/oder Kosten vor der Beauftragung angegeben. Procyon Advisors, LLC bietet zudem über Procyon Tax, LLC Steuerlösungen an, die von den Investmentberatungsdienstleistungen getrennt sind.

Gebühren

Die Gebühren können aus drei Komponenten bestehen: die Investment Advisory Fee von Procyon, eine Depotgebühr des Verwahrers und ggf. Investment Management oder Investment Program Fees. Die Investment Advisory Fees werden vierteljährlich im Voraus erhoben und basieren auf dem Marktwert der verwalteten Vermögenswerte zum Ende des vorangegangenen Kalenderquartals, können aber auch als fester oder Pauschalbetrag angeboten werden. Die Standard-Jahresgebührensätze sind wie folgt: Bis zu $500.000: 1,50%; $500.001 bis $1.000.000: 1,25%; $1.000.001 bis $5.000.000: 1,00%; $5.000.001 bis $10.000.000: 0,75%; $10.000.001 bis $20.000.000: 0,65%; $20.000.001 bis $50.000.000: 0,55%; $50.000.001 bis $100.000.000: 0,45%; über $100.000.000: Verhandelbar. Bei Kunden, die über Akquisitionen aufgenommen wurden, kann ein „Legacy Fee Schedule“ gelten, der eine gemischte Gebührenstruktur verwenden kann. Die Gebühren sind zusätzlich zu allen anfallenden Wertpapiergeschäfts- und Verwahrungsgebühren.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Ein Interessenkonflikt besteht, da bestimmte Advisory Persons von Procyon auch als Vertreter von PKS registriert sind und bei der Umsetzung von Empfehlungen für provisionspflichtige Transaktionen Provisionen erhalten können. Ein weiterer Konflikt besteht, da Advisory Persons bei Procyon Benefits, LLC, die ein Unternehmen für Mitarbeiterleistungen ist, Kunden zu Procyon Benefits verweisen können, wofür eine Empfehlungsprovision von PB an den verweisenden Advisory Person gezahlt werden kann. Bei Procyon Risk, LLC, einem Versicherungsunternehmen unter gemeinsamer Kontrolle, erhalten Advisory Persons als Versicherungsfachleute übliche Provisionen und andere verwandte Einnahmen von den verkauftem Versicherungsgesellschaften. Zudem kann ein Interessenkonflikt entstehen, wenn Advisory Persons Kunden beauftragen, eine Drittpartei-Versicherungsgesellschaft (TPIC) zu nutzen, da diese Gesellschaft einen Teil ihres Umsatzes mit Procyon Risk teilt. Bei der Affiliation mit Dynasty Financial Partners kann ein Interessenkonflikt entstehen, da Dynasty einen Teil der von dem Advisor oder den Kunden gezahlten Plattform- oder anderen Drittanbietergebühren einbehält. Zudem kann ein Interessenkonflikt bestehen, da der Advisor bei steigenden Vermögenswerten von Dynasty’s Tochtergesellschaft DWM möglicherweise vorteilhaftere Preise erhält.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 25.10.2026