Stammdaten
| Name | FINANCIAL PARTNERS GROUP, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 288644 |
| SEC-Nummer | 801-111662 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | OVERLAND PARK, KS, United States |
| Website | https://twitter.com/ClaiborneJames |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 44.943 | 23.051.294 $ | 4,04 % | +1,25 % |
| AAPL | 97.564 | 32.490.902 $ | 5,70 % | +1,01 % |
| FBTC | 427.619 | 47.134.470 $ | 8,27 % | +0,91 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 917.011 | 74.794.437 $ | 13,12 % | +0,65 % |
| SMITH SHELLNUT WILSON LLC /ADV | 137.801 | 41.979.568 $ | 7,36 % | +0,51 % |
| iShares, Inc. | 160.465 | 15.898.914 $ | 2,79 % | +0,40 % |
| NVDA | 51.268 | 11.708.508 $ | 2,05 % | +0,36 % |
| AMZN | 69.179 | 17.236.040 $ | 3,02 % | +0,30 % |
| Janus Detroit Street Trust | 114.616 | 5.784.680 $ | 1,01 % | +0,28 % |
| ETN | 3.963 | 1.702.869 $ | 0,30 % | +0,26 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 642.860 | 77.330.647 $ | 13,56 % | -3,82 % |
| SPDR SERIES TRUST | 156.772 | 7.026.045 $ | 1,23 % | -0,85 % |
| SlateStone Wealth, LLC | 281.945 | 12.645.221 $ | 2,22 % | -0,63 % |
| FMR LLC | 6.436 | 528.753 $ | 0,09 % | -0,38 % |
| Ancora Advisors LLC | 661.095 | 45.986.860 $ | 8,07 % | -0,37 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 194.471 | 10.203.225 $ | 1,79 % | -0,16 % |
| MAI Capital Management | 85.296 | 10.301.289 $ | 1,81 % | -0,14 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 191.640 | 6.253.583 $ | 1,10 % | -0,08 % |
| J.P. Morgan Exchange-Traded Fund Trust | 30.988 | 1.447.124 $ | 0,25 % | -0,07 % |
| CAT | 1.583 | 1.283.387 $ | 0,23 % | -0,06 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
FPG bietet laufende Verwaltungsdienstleistungen einschließlich Überwachung und Berichterstattung an, nachdem die Arten von Anlagen für das Portfolio bestimmt und zugewiesen wurden. Das Unternehmen kann Portfolios nach Ermessen neu ausbalancieren, um den finanziellen Zielen des Kunden gerecht zu werden. Die Dienstleistungen können auf die Bedürfnisse der Kunden zugeschnitten sein. Darüber hinaus bietet FPG Anlageberatung im Bereich Nachlass- und Steuerplanung an, einschließlich Unterstützung bei der Einrichtung und Finanzierung eines Treuhandfonds oder anderer Vehikel. Das Unternehmen kann auch mit dem Steuerberater des Kunden zusammenarbeiten, um einen Finanzplan zu entwickeln.
Gebühren
Die anfängliche Gebühr basiert auf dem Marktwert des Portfolios am letzten Geschäftstag des Teilzeitraums und wird anteilig für die Anzahl der Tage berechnet, an denen das Konto verwaltet wird. Danach wird die Gebühr auf Basis des Marktwertes zum Schluss des letzten Geschäftstags des Kalenderquartals oder Monats berechnet. Die maximale jährliche Beratungsgebühr für Konten, die einen Prozentsatz des verwalteten Vermögens zahlen, beträgt 1,25%. Für Finanzplanungsdienstleistungen wird mit einem Pauschalbetrag zwischen $500 und $10.000 oder einer Stundenrate von $250.00 verhandelt.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt entsteht dadurch, dass FPG und deren Geschäftsführung die Möglichkeit haben, zusätzliche Vergütungen zu erhalten, was die Objektivität des Unternehmens beeinträchtigen kann. Ein weiterer Konflikt besteht darin, dass FPG und damit verbundene Personen für eigene Konten oder in Wertpapieren investieren können, die das Unternehmen empfiehlt oder für das Konto erwirbt. Das Unternehmen hat Richtlinien entwickelt, um diese Interessenkonflikte zu vermeiden.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 02.10.2026