Stammdaten
| Name | THE ADVISORY RESOURCE GROUP, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 290110 |
| SEC-Nummer | 801-111999 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | TULSA, OK, United States |
| Website | HTTP://WWW.CPFGUIDE.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 16.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| PSX | 168.986 | 43.143.728 $ | 8,43 % | +1,71 % |
| META | 14.918 | 10.818.429 $ | 2,11 % | +1,64 % |
| TRV | 21.181 | 7.551.208 $ | 1,47 % | +1,43 % |
| STEWARDSHIP CONCEPTS FINANCIAL SERVICES LLC | 331.303 | 6.910.980 $ | 1,35 % | +1,35 % |
| COP | 204.517 | 25.595.267 $ | 5,00 % | +0,60 % |
| CRM | 40.303 | 9.252.342 $ | 1,81 % | +0,56 % |
| FBTC | 51.203 | 2.432.121 $ | 0,48 % | +0,48 % |
| ZTS | 104.403 | 7.290.489 $ | 1,42 % | +0,42 % |
| XOM | 55.193 | 8.982.717 $ | 1,75 % | +0,38 % |
| VLO | 29.438 | 11.410.478 $ | 2,23 % | +0,38 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| AMAT | 15.298 | 7.823.314 $ | 1,53 % | -1,21 % |
| J.P. Morgan Exchange-Traded Fund Trust | 238.921 | 17.579.795 $ | 3,43 % | -0,71 % |
| HARBOUR INVESTMENTS, INC. | 548.744 | 19.573.690 $ | 3,82 % | -0,69 % |
| CSCO | 74.073 | 7.972.512 $ | 1,56 % | -0,55 % |
| CMI | 12.752 | 6.587.050 $ | 1,29 % | -0,50 % |
| AB Active ETFs, Inc. | 412.903 | 12.126.846 $ | 2,37 % | -0,36 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 184.249 | 10.493.239 $ | 2,05 % | -0,32 % |
| iSHARES TRUST | 83.845 | 19.915.336 $ | 3,89 % | -0,28 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 279.341 | 19.903.708 $ | 3,89 % | -0,26 % |
| FITB | 139.342 | 7.047.899 $ | 1,38 % | -0,24 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
ARG bietet individuelle Anlageberatung über seinen Wrap Portfolio Management Service an. Die Dienstleistungen umfassen die Bestimmung von Kundenzielen, Zeithorizonten, Risikotoleranz und Liquiditätsbedürfnissen, wobei auch die Überprüfung der früheren Anlagehistorie sowie die Familienzusammensetzung berücksichtigt werden. Basierend auf diesen Faktoren wird ein persönliches Profil und ein Anlageplan erstellt und dokumentiert. Die Verwaltung erfolgt auf diskretionärer und nicht-diskretionärer Basis, wobei bei diskretionären Konten tägliche Transaktionen ohne vorherige Zustimmung des Kunden ausgeführt werden, und die Portfolios werden bei Bedarf neu ausbalanciert.
Gebühren
Die Vergütung für die Vermögensverwaltungsdienstleistungen basiert auf einem jährlichen Prozentsatz des verwalteten Vermögens und wird auf Basis des Haushaltsvermögens anteilig und monatlich im Voraus abgerechnet. Der maximale Anlageberatungsgebührensatz beträgt 1,75%, wobei ein niedrigerer Satz verhandelbar ist. Die Gebühren werden vom unabhängigen qualifizierten Verwahrer direkt vom Konto abgebucht. Bei der Teilnahme an einem Wrap Fee Program zahlen Kunden einen festgelegten Satz für die Anlageberatungsdienstleistungen und die Ausführung von Transaktionen, ohne zusätzliche Broker-Kommissionen oder Transaktionsgebühren zu zahlen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht, da IARs des Unternehmens als Agenten für verschiedene Versicherungsgesellschaften tätig sein können und dafür Kommissionen erhalten, was dem Kunden das Recht gibt, zu entscheiden, ob er auf Empfehlungen eingeht. Ein weiterer Konflikt besteht darin, dass das Unternehmen ein Anreiz haben kann, seine Handelsaktivitäten in den Konten zu begrenzen, da es für ausgeführte Trades Gebühren erhält. Bei der Auswahl des Broker-Dealers kann es sein, dass die Transaktionsgebühren höher oder niedriger sind als bei anderen Broker-Dealers.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 27.10.2026