Stammdaten
| Name | PRINCIPLE WEALTH PARTNERS LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | PRINCIPLE WEALTH |
| CRD-Nummer | 290180 |
| SEC-Nummer | 801-111911 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | MADISON, CT, United States |
| Website | https://www.youtube.com/channel/UC3PiK0SHtvEw5EaHAaxE5kw |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 17.06.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 482.255 | 47.394.813 $ | 3,07 % | +2,38 % |
| MSFT | 119.351 | 61.215.525 $ | 3,97 % | +0,99 % |
| AAPL | 368.147 | 122.600.639 $ | 7,95 % | +0,78 % |
| NVDA | 288.093 | 65.794.763 $ | 4,27 % | +0,35 % |
| META | 23.999 | 17.403.896 $ | 1,13 % | +0,22 % |
| SPCX | 42.499 | 6.411.446 $ | 0,42 % | +0,16 % |
| PLTR | 33.826 | 6.327.290 $ | 0,41 % | +0,15 % |
| PSX | 26.255 | 6.703.302 $ | 0,43 % | +0,13 % |
| XOM | 95.767 | 15.586.166 $ | 1,01 % | +0,13 % |
| CVX | 52.930 | 10.808.912 $ | 0,70 % | +0,11 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| CAT | 19.813 | 16.064.350 $ | 1,04 % | -0,44 % |
| GOOGL | 187.807 | 64.305.961 $ | 4,17 % | -0,39 % |
| JPM | 357.736 | 118.349.807 $ | 7,68 % | -0,35 % |
| IBM | 58.192 | 12.798.331 $ | 0,83 % | -0,30 % |
| CMI | 14.498 | 7.489.232 $ | 0,49 % | -0,26 % |
| MCD | 69.608 | 16.075.374 $ | 1,04 % | -0,24 % |
| HD | 41.658 | 11.851.286 $ | 0,77 % | -0,23 % |
| CSCO | 187.688 | 20.200.866 $ | 1,31 % | -0,22 % |
| GS | 18.063 | 16.263.729 $ | 1,06 % | -0,21 % |
| SlateStone Wealth, LLC | 209.303 | 9.387.279 $ | 0,61 % | -0,13 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Für umfassende Vermögensverwaltungsdienstleistungen wird eine kombinierte Gebühr für Anlageverwaltung und Finanzplanung basierend auf dem Marktwert der verwalteten Vermögenswerte erhoben. Für eigenständige Finanzplanungsdienstleistungen wird ein Pauschalhonorar von bis zu $5.000 pro Beauftragung berechnet. Für Altersvorsorgeberatungsdienste sind die Gebühren vierteljährlich und basieren auf dem Marktwert der verwalteten Vermögenswerte zum Ende des vorangegangenen Quartals.
Gebühren
Die Anlageberatungsgebühren werden vierteljährlich im Voraus gezahlt und basieren auf dem Marktwert der verwalteten Vermögenswerte am Ende des vorherigen Quartals. Diese Gebühren können bis zu 1,25 % jährlich betragen und hängen unter anderem vom Umfang und der Komplexität der Dienstleistungen sowie dem Gesamtverhältnis mit dem Berater ab. Bei alleinstehenden Finanzplanungsdienstleistungen beträgt das Honorar maximal $5.000 pro Beauftragung. Für Altersvorsorgeberatungsdienste können die Gebühren bis zu 1,00 % betragen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Der Berater gibt an, dass er keine Vergütung von unabhängigen Managern erhält, um Interessenkonflikte auszuschließen; er verdient lediglich seine Anlageberatungsgebühr. Der Berater erlaubt es den Supervised Persons, dieselben Wertpapiere zu kaufen oder verkaufen, die empfohlen werden können und für Kunden gekauft werden. Ein Konflikt besteht, wenn persönliche Geschäfte mit vorteilhafteren Bedingungen als Kundengeschäfte getätigt werden oder auf nicht-öffentlichen Informationen basieren; dies wird durch die Meldung persönlicher Wertpapiergeschäfte zur Überprüfung durch den Chief Compliance Officer (CCO) gemindert.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 02.10.2026