Stammdaten
| Name | RBA WEALTH MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 291029 |
| SEC-Nummer | 801-112189 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | NEWPORT BEACH, CA, United States |
| Website | HTTP://WWW.RBA-WEALTH.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 04.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| ANET | 30.168 | 6.141.903 $ | 1,99 % | +1,99 % |
| UNFI | 109.974 | 4.925.735 $ | 1,60 % | +1,60 % |
| MSFT | 21.888 | 11.226.289 $ | 3,64 % | +1,22 % |
| P | 82.300 | 10.763.194 $ | 3,49 % | +1,15 % |
| CAH | 14.580 | 3.244.050 $ | 1,05 % | +1,05 % |
| NVDA | 43.949 | 10.037.104 $ | 3,25 % | +1,05 % |
| META | 10.537 | 7.641.234 $ | 2,48 % | +0,61 % |
| CRM | 27.244 | 6.254.433 $ | 2,03 % | +0,53 % |
| ACN | 27.759 | 5.090.168 $ | 1,65 % | +0,47 % |
| AMZN | 6.679 | 1.664.073 $ | 0,54 % | +0,41 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| PG | 1.644 | 238.840 $ | 0,08 % | -1,73 % |
| AMAT | 15.577 | 7.965.798 $ | 2,58 % | -1,41 % |
| CROX | 42.225 | 4.953.415 $ | 1,61 % | -1,35 % |
| URI | 6.785 | 6.790.323 $ | 2,20 % | -0,69 % |
| CMI | 8.230 | 4.251.203 $ | 1,38 % | -0,69 % |
| AEP | 40.222 | 4.771.913 $ | 1,55 % | -0,50 % |
| TXT | 59.575 | 4.539.615 $ | 1,47 % | -0,49 % |
| VANGUARD WORLD FUND | 28.268 | 5.689.996 $ | 1,84 % | -0,48 % |
| APTV | 67.871 | 2.919.810 $ | 0,95 % | -0,47 % |
| EWBC | 57.126 | 7.079.588 $ | 2,29 % | -0,44 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
RBA Wealth Management bietet Dienstleistungen für Einzelpersonen und andere Kundentypen an. Das Leistungsspektrum umfasst unter anderem Business Planning, Cash Flow Forecasting, Trust and Estate Planning, Financial Reporting, Investment Consulting, Insurance Planning, Retirement Planning, Risk Management, Charitable Giving, Distribution Planning, Tax Planning und Manager Due Diligence. Im Rahmen des Wealth Management können diese Dienstleistungen mit der Anlageportfolioverwaltung kombiniert werden. Zusätzlich bietet das Unternehmen Beratungsdienstleistungen für qualifizierte Arbeitnehmervergünstigungspläne und deren Treuhänder an, welche Plan Design and Strategy, Plan Review and Evaluation, Executive Planning & Benefits, Investment Selection, Plan Fee and Cost Analysis, Plan Committee Consultation, Fiduciary and Compliance sowie Participant Education umfassen.
Gebühren
Für Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen wird ein Pauschalhonorar berechnet, das je nach Umfang und Komplexität zwischen $1.500 und $3.000 liegt. Bei Beauftragung zusätzlicher Anlageberatungsdienstleistungen kann RBA Wealth Management einen Teil oder alle Gebühren für diese Dienste mit dem Betrag verrechnen, der für die Finanzplanungs- und/oder Beratungsdienstleistungen gezahlt wurde. Die jährliche Verwaltungsgebühr für Anlageverwaltungsdienstleistungen variiert nach einem gestaffelten Satz: 1,50% auf die ersten $250.000, 1,20% auf die nächsten $250.000 und 1,00% auf Beträge über $500.000. Für die Beratung von Altersvorsorgeplänen wird ein festes, projektbasiertes Honorar berechnet, das nicht $3.000 übersteigen wird. Das Unternehmen kann nach eigenem Ermessen ein geringeres Honorar verhandeln.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht für das Unternehmen, wenn es empfiehlt, dass Kunden RBA Wealth Management oder dessen verbundenen Unternehmen beauftragen, zusätzliche Dienstleistungen zu erbringen oder fortzusetzen, da dies zu Vergütungen führen kann. Bestimmte Supervised Persons sind als registrierte Vertreter von PKS tätig und können Dienstleistungen unter einer separaten, auf Provision basierenden Vereinbarung erbringen. Ein Interessenkonflikt besteht auch, soweit RBA Wealth Management die Anschaffung von Versicherungsprodukten empfiehlt, bei denen die Supervised Persons Anspruch auf Versicherungsprovisionen oder andere zusätzliche Vergütungen haben. Das Unternehmen gibt an, dass es Verfahren implementiert hat, um sicherzustellen, dass alle Empfehlungen im besten Interesse der Kunden getroffen werden, unabhängig von solchen Verbindungen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 29.10.2026