Stammdaten
| Name | TRIVIUM POINT ADVISORY, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 292182 |
| SEC-Nummer | 801-112426 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | WILTON, CT, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/trivium-point-advisory |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 06.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 961.138 | 62.852.534 $ | 6,48 % | +6,48 % |
| SPDR SERIES TRUST | 612.961 | 57.168.828 $ | 5,89 % | +5,89 % |
| NVDA | 247.081 | 49.438.403 $ | 5,09 % | +5,09 % |
| GOOGL | 133.491 | 47.498.173 $ | 4,89 % | +4,89 % |
| SPOT | 98.891 | 45.403.825 $ | 4,68 % | +4,68 % |
| AAPL | 99.152 | 28.690.762 $ | 2,96 % | +2,96 % |
| MSFT | 65.129 | 24.294.428 $ | 2,50 % | +2,50 % |
| MU | 19.781 | 22.833.186 $ | 2,35 % | +2,35 % |
| Ancora Advisors LLC | 287.775 | 18.360.338 $ | 1,89 % | +1,89 % |
| AMZN | 72.285 | 17.228.407 $ | 1,78 % | +1,78 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SIDU | 15.000 | 42.150 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| CION | 28.167 | 175.480 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| GIS | 5.779 | 201.109 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| HSBC | 2.137 | 203.207 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| MRVL | 691 | 205.842 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| SON | 3.689 | 207.875 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| KEY | 9.281 | 213.927 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| CRH | 2.023 | 216.461 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| MCK | 287 | 216.903 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| PNC | 901 | 221.844 $ | 0,02 % | +0,02 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
TPA bietet Anlageberatungsdienstleistungen an Privatpersonen, vermögenden Einzelpersonen, Familienbüros, Treuhandfonds, gemeinnützige Organisationen, Unternehmen sowie Pensions-/Profit-Sharing-Pläne ("Kunden"). Der Berater agiert als Treuhänder für die Kunden. Die Beratungsbereiche umfassen unter anderem steuereffiziente Vermögensakkumulation, Altersvorsorge, Nachlass- und Schenkungsplanung sowie Einkommensplanung. Darüber hinaus können umfassende Dienstleistungen wie wertebasierte Vermögens-, Einkommens- und Nachlassplanung, Unterstützung bei Versicherungen, Immobilienbeständen, mehrgenerationenübergreifender Vermögensplanung und unternehmerischen Bedürfnissen angeboten werden. Im Bereich der Finanzplanungsdienstleistungen wird ein Finanzplan oder eine Finanzberatung erstellt, die Bereiche wie Cashflow-Analyse, Anlageplanung, Altersvorsorgeplanung, Nachlassplanung und Bildungssparen umfassen kann. Bei der Vermögensverwaltung werden Strategien für verschiedene Investmentvehikel gemanagt, wobei primär auf gegenseitige Fonds (Mutual Funds), börsengehandelte Fonds ("ETFs") sowie einzelne Schulden- und Eigenkapitalsekuriäten verteilt wird. TPA empfiehlt zudem die Verwaltung eines Teils des Portfolios durch externe, nicht angeschlossene Geldverwalter ("External Managers").
Gebühren
Für Anlageberatungsdienstleistungen fällt eine jährliche Beratungsgebühr an, deren Höhe verhandelbar ist und je nach Faktoren wie der Größe des Geschäftsverhältnisses oder der Komplexität der Produkte variiert. Der allgemeine Bereich liegt zwischen 0,10% und 1,25% jährlich des verwalteten Vermögenswertes (Assets Under Management). Für den ersten Quartal wird die Gebühr anteilig rückwirkend berechnet. Bei Finanzplanungsdienstleistungen ist ein separater Betrag fällig, der verhandelbar ist und auf einem Stundenansatz von $250 bis $500 pro Stunde oder einem vereinbarten Pauschalbetrag basiert. Für Altersvorsorgeberatungsdienstleistungen wird eine jährliche vermögensbasierte Gebühr von bis zu 1,00% berechnet, die vierteljährlich im Rückstand abgerechnet wird. TPA gibt an, dass es keinen Mindestgebühren- oder Mindestvermögenswert gibt.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht, wenn TPA bei einer separaten Finanzberatungsvereinbarung seine eigenen Dienstleistungen empfiehlt, da dies den Betrag der Beratungsgebühren erhöhen kann. Ein weiterer Konflikt wird im Zusammenhang mit der Zusammenarbeit mit Trivium Point Insurance Group, LLC genannt, da ein Anreiz besteht, Versicherungen zu empfehlen, um Provisionen zu generieren. Bei Merchant Wealth Management Holdings, LLC besteht ein Interessenkonflikt aufgrund des Minderheitsanteils von Merchant Investment in den Drittanbietern von Anlage- und Beratungsdienstleistungen ("Investment Solutions"), was einen zusätzlichen Umsatz für Merchant Investment generiert, wenn TPA diese Lösungen nutzt. Ein weiterer Konflikt kann entstehen, wenn das Individuum, das Eigentümer von Merchant Wealth ist, bei Maxim Income Opportunity Fund II, L.P. finanzielle Interessen hat, da dies einen Anreiz darstellen könnte, Kundenmittel in diesen Fonds zu investieren. Zudem sind die individuellen Eigentümer von Merchant Wealth an Piton Investment Management, LP beteiligt, was ebenfalls ein potenzielles Interesse darstellt.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 03.10.2026