Stammdaten
| Name | BAY HARBOR WEALTH MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 294000 |
| SEC-Nummer | 801-114123 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | HUNT VALLEY, MD, United States |
| Website | https://x.com/bayharborwealth |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 20.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| BlackRock Finance, Inc. | 99.856 | 7.548.370 $ | 4,78 % | +4,78 % |
| IAU | 21.416 | 1.672.590 $ | 1,06 % | +0,27 % |
| MSFT | 1.845 | 946.301 $ | 0,60 % | +0,19 % |
| NVDA | 6.549 | 1.497.209 $ | 0,95 % | +0,18 % |
| VANGUARD WORLD FUND | 21.316 | 2.675.411 $ | 1,70 % | +0,16 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 311.035 | 14.646.456 $ | 9,28 % | +0,14 % |
| AAPL | 3.899 | 1.298.433 $ | 0,82 % | +0,14 % |
| MU | 300 | 319.533 $ | 0,20 % | +0,09 % |
| META | 590 | 428.062 $ | 0,27 % | +0,07 % |
| NOW | 1.198 | 160.544 $ | 0,10 % | +0,06 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 1.311.348 | 99.439.368 $ | 63,03 % | -2,45 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 65.557 | 5.320.506 $ | 3,37 % | -2,03 % |
| CAT | 67 | 54.323 $ | 0,03 % | -0,33 % |
| AMP | 26 | 12.801 $ | 0,01 % | -0,15 % |
| C | 262 | 33.924 $ | 0,02 % | -0,12 % |
| JPM | 949 | 313.838 $ | 0,20 % | -0,12 % |
| GE | 114 | 35.601 $ | 0,02 % | -0,11 % |
| GEV | 66 | 62.732 $ | 0,04 % | -0,10 % |
| PRU | 74 | 8.405 $ | 0,01 % | -0,10 % |
| IBM | 121 | 26.612 $ | 0,02 % | -0,09 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Für Kunden, die eine Finanzplanungsvereinbarung mit der Firma abgeschlossen haben, werden für Finanzplanungs- und/oder Beratungsdienstleistungen stunden- oder pauschal abgerechnet. Die maximale Stundengebühr beträgt nicht mehr als $500 pro Stunde, und Pauschalgebühren bewegen sich zwischen $500 und $10.000. Die Firma verlangt bei Vertragsunterzeichnung einen Einbehalt von fünfzig Prozent (50%) der endgültigen Finanzplanungs- oder Beratungsgebühr. Für Vermögensverwaltungsdienstleistungen ist die jährliche Beratungsgebühr verhandelbar und wird in der Investment Advisory Agreement festgelegt. Bei direkt verwalteten Konten beträgt die maximale Beratungsgebühr 1,4% des gesamten verwalteten Vermögens für „Historical Accounts“ und 1,25% für „Newer Accounts“ sowie DFA verwaltete Konten. Bei Konten, die von einem Drittanbieter verwaltet werden, erhält der Kunde eine Kopie des Form ADV Part 2, aller relevanten Broschüren und der Datenschutzrichtlinie des Drittanbieters.
Gebühren
Für Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen beträgt die maximale Stundengebühr $500, und Pauschalgebühren liegen zwischen $500 und $10.000. Ein Einbehalt von fünfzig Prozent (50%) der endgültigen Gebühr ist bei Vertragsunterzeichnung erforderlich. Bei Vermögensverwaltungsdienstleistungen beträgt die maximale Beratungsgebühr für direkt verwaltete Konten, „Historical Accounts“ und DFA verwaltete Konten 1,4% des gesamten verwalteten Vermögens. Für „Newer Accounts“ beträgt die maximale Beratungsgebühr 1,25% des gesamten verwalteten Vermögens. Die jährlichen Beratungsgebühren werden vierteljährlich im Voraus auf Basis des Wertes des Kontos am letzten Tag des vorangegangenen Quartals abgerechnet. Bei Einlagen über $1.000 werden die Beratungsgebühren in Rückwirkend abgerechnet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Die Firma erkennt an, dass der Erhalt einer auf Vermögensbasis beruhenden Gebühr einen Interessenkonflikt darstellt, da die Höhe der Gebühren steigt, je mehr Vermögen auf dem Kundenkonto vorhanden ist. Dies schafft einen Anreiz, Kunden zu ermutigen, die Vermögenswerte auf ihren Konten zu erhöhen. Die Firma adressiert diesen Konflikt, indem sie sicherstellt, dass alle Empfehlungen im besten Interesse des Kunden liegen. Die Firma hat Verfahren erlassen, um Interessenkonflikte bei persönlichen Wertpapiergeschäften zu vermeiden, wobei der Auftrag des Kunden immer Vorrang vor dem Auftrag der Mitarbeiter hat, außer bei periodischen Rebalancierungen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 05.11.2026