Stammdaten
| Name | PASADENA PRIVATE WEALTH, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 295178 |
| SEC-Nummer | 801-112999 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | PASADENA, CA, United States |
| Website | https://www.pasadenaprivatewealth.com |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 21.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| FMR LLC | 354.198 | 18.754.475 $ | 4,59 % | +3,80 % |
| Tidal Trust I | 474.952 | 13.451.395 $ | 3,29 % | +3,10 % |
| iSHARES TRUST | 265.611 | 20.362.325 $ | 4,98 % | +3,09 % |
| FIRST FOUNDATION ADVISORS | 401.620 | 8.960.142 $ | 2,19 % | +2,19 % |
| MAI Capital Management | 293.810 | 10.448.560 $ | 2,55 % | +2,10 % |
| Fidelity Greenwood Street Trust | 131.634 | 8.567.400 $ | 2,09 % | +2,09 % |
| Tidal Trust III | 238.648 | 7.025.797 $ | 1,72 % | +1,72 % |
| VANGUARD SCOTTSDALE FUNDS | 76.550 | 4.337.303 $ | 1,06 % | +1,06 % |
| PHYS | 304.116 | 9.509.702 $ | 2,33 % | +0,74 % |
| SPDR SERIES TRUST | 101.350 | 2.905.705 $ | 0,71 % | +0,71 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| BPRE | 792.091 | 9.932.822 $ | 2,43 % | -4,82 % |
| VANGUARD GROUP INC | 68.725 | 5.057.847 $ | 1,24 % | -2,67 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 863.807 | 27.016.369 $ | 6,61 % | -1,73 % |
| AMERICAN CENTURY ETF TRUST | 239.867 | 23.069.898 $ | 5,64 % | -1,42 % |
| FBTC | 186.965 | 7.393.344 $ | 1,81 % | -1,40 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 117.967 | 6.939.366 $ | 1,70 % | -0,91 % |
| FIDELITY COVINGTON TRUST | 608.424 | 24.282.184 $ | 5,94 % | -0,89 % |
| SPY | 13.546 | 10.330.774 $ | 2,53 % | -0,75 % |
| GOOGL | 34.796 | 12.198.385 $ | 2,98 % | -0,66 % |
| FLEXSHARES TRUST | 211.502 | 11.154.620 $ | 2,73 % | -0,64 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die Firma bietet Dienstleistungen für Einzelpersonen und andere Kundentypen an. Zu den angebotenen Dienstleistungen gehören Asset Management, bei dem ein Portfolio aus Einzelaktien, Anleihen, ETFs, Optionen, Investmentfonds und anderen öffentlichen und privaten Wertpapieren erstellt wird. Darüber hinaus werden Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen angeboten, die Themen wie Investment-, Ruhestands-, Nachlass-, Stiftungs-, Bildungs-, Steuer-, Immobilien- und Versicherungsplanung umfassen können. Für Arbeitgeberplan-Sponsoren wird Ruhestandsplanberatung angeboten, die Unterstützung bei der Einrichtung, Überwachung und Überprüfung von Teilnehmer-gesteuerten Ruhestandsplänen umfasst. Ein Portfolio-Monitoring-Service bietet allgemeine Allokationsberatung innerhalb der Parameter eines bei externen Treuhändern gehaltenen Plans.
Gebühren
Die Broschüre enthält keine spezifischen Angaben zu Gebührensätzen oder Mindestanlagen. Es wird erwähnt, dass Pasadena Private Lending, LLC (PPL) ein Arrangement mit Pasadena Private Wealth, LLC (PPW) getroffen hat, bei dem PPW PPL in Höhe von fünfundzwanzig Prozent (25%) aller erwirtschafteten und eingezogenen Anlageberatungsgebühren für die ersten zwölf Monate oder die Dauer der Kundenbeziehung von Kunden, die von PPL überwiesen werden, zahlen wird.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht, da die Verkäufe von Wertpapieren, für die die Vertreter der Firma registriert sind, normale und übliche Provisionen generieren, was einen Anreiz zur Produktempfehlung basierend auf der erhaltenen Vergütung schafft. Ein weiterer Konflikt besteht, da die Eigentümer von PPW auch Eigenkapitalgeber von Pasadena Private Lending, LLC (PPL) sind, was einen Anreiz darstellt, dass PPW-Mitarbeiter die Nutzung der Kreditdienstleistungen von PPL empfehlen. Zudem besteht ein Interessenkonflikt, da PPW und seine verbundenen Personen gemeinsame Eigentümer von Pasadena Private Holdings, LLC (PPH) sind, was einen Anreiz zur Empfehlung der Dienstleistungen von PPH darstellt. Ein weiterer Konflikt besteht, da die Kontrolle von Pasadena Private Real Estate, LLC (PPRE) durch verwandte Personen einen Anreiz schafft, dass PPW-Mitarbeiter die Investition in PPREF1 und PPREF2 oder die Inanspruchnahme von Dienstleistungen von PPRE empfehlen. Ein Konflikt besteht auch, da die Kontrolle von Pasadena Private Equity, LLC (PPE) durch verwandte Personen einen Anreiz schafft, dass PPW-Mitarbeiter die Investition in PPEF1 und SoCalCF1 empfehlen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 12.11.2026