Stammdaten
| Name | SARGENT INVESTMENT GROUP, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | SARGENT INVESTMENT GROUP |
| CRD-Nummer | 297499 |
| SEC-Nummer | 801-113542 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | BETHESDA, MD, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/sargentinvestmentgroup/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 26.05.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SPDR SERIES TRUST | 1.028.820 | 91.574.720 $ | 12,56 % | +12,56 % |
| AAPL | 181.413 | 52.493.798 $ | 7,20 % | +7,20 % |
| PLTR | 383.906 | 44.790.313 $ | 6,14 % | +6,14 % |
| GOOGL | 87.016 | 30.982.866 $ | 4,25 % | +4,25 % |
| MSFT | 60.572 | 22.594.627 $ | 3,10 % | +3,10 % |
| Victory Portfolios II | 405.609 | 18.997.900 $ | 2,61 % | +2,61 % |
| AMZN | 75.602 | 18.018.981 $ | 2,47 % | +2,47 % |
| NVDA | 83.744 | 16.756.362 $ | 2,30 % | +2,30 % |
| IRM | 131.883 | 16.658.083 $ | 2,28 % | +2,28 % |
| IBM | 53.572 | 15.064.877 $ | 2,07 % | +2,07 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MTNB | 12.720 | 7.785 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| NAGE | 15.145 | 48.313 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| OBIO | 13.120 | 56.613 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| LUCD | 65.000 | 69.550 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| SOUN | 11.550 | 74.729 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| NWL | 13.555 | 83.228 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| WEN | 10.928 | 90.596 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| CCO | 42.200 | 102.124 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| ARDX | 21.500 | 109.650 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| RIG | 22.500 | 110.025 $ | 0,02 % | +0,02 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
SIG bietet Anlageberatungsdienstleistungen für Einzelpersonen, Treuhandfonds, Nachlässe, gemeinnützige Organisationen, Unternehmen, beitragsorientierte Pläne, gebündelte Anlagevehikel und andere Geschäftseinheiten an. Die Beratung kann auf diskretionärer oder nicht-diskretionärer Basis erfolgen. Der Prozess beginnt mit der Erfassung von Informationen wie finanziellen Zielen, Anlagehorizont und anderen Bedürfnissen des Kunden, um ein Kundenprofil und ein Anlageziel zu definieren. SIG überwacht kontinuierlich die Ziele und Umstände des Kunden und passt das Portfolio an. Die Dienstleistungen umfassen auch die Koordination eines umfassenden Spektrums integrierter Finanzdienstleistungen; jedoch gibt SIG keine Steuer-, Buchhaltungs- oder Rechtsberatung.
Gebühren
Die spezifischen erbrachten Dienstleistungen und zugehörigen Gebühren werden in einer Anlageberatungsvereinbarung zwischen dem Kunden und dem Berater dargelegt. Es wird erwähnt, dass die meisten Kundengelder in leicht handelbare Aktien (sowohl ausländisch als auch national), Unternehmens- oder Kommunalanleihen, börsengehandelte Fonds und Anleihen, Optionen und Investmentfonds angelegt werden.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
SIG kann in der Vergangenheit und zukünftig Anreize von Drittanbieter-Investmentmanagern erhalten, deren Produkte für die Anlagen von SIG-Kunden verwendet werden können. Diese Anreize können unter anderem Unterhaltung, Mahlzeiten oder Eintritt zu Konferenzen umfassen, was ein potenzielles Interessenkonflikt darstellt. Ein Konflikt besteht auch bei der Empfehlung, dass ein Teil der Vermögenswerte eines Kunden mit bestimmten unabhängigen Drittanbieter-Money-Managern investiert wird. SIG weist darauf hin, dass es keine nicht offengelegten Beziehungen oder Vereinbarungen gibt, die für sein Beratungsgeschäft oder für Kunden wesentlich sind.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 03.10.2026