Stammdaten
| Name | ERN FINANCIAL, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | CANOPY WEALTH MANAGEMENT |
| CRD-Nummer | 297717 |
| SEC-Nummer | 801-113774 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | MIDDLETON, WI, United States |
| Website | HTTPS://WWW.CANOPY-WEALTH.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 08.04.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SPDR SERIES TRUST | 2.435.855 | 156.049.912 $ | 41,72 % | +0,40 % |
| AAPL | 23.014 | 7.664.196 $ | 2,05 % | +0,27 % |
| MSFT | 4.847 | 2.485.986 $ | 0,66 % | +0,18 % |
| Victory Portfolios II | 372.558 | 18.583.193 $ | 4,97 % | +0,18 % |
| NVDA | 18.366 | 4.194.516 $ | 1,12 % | +0,15 % |
| Moloney Securities Asset Management, LLC | 167.574 | 13.545.328 $ | 3,62 % | +0,10 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 88.723 | 5.498.723 $ | 1,47 % | +0,09 % |
| F | 74.280 | 895.824 $ | 0,24 % | +0,09 % |
| META | 1.875 | 1.360.024 $ | 0,36 % | +0,08 % |
| Innovator ETFs Trust | 10.607 | 295.299 $ | 0,08 % | +0,08 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 312.254 | 39.651.088 $ | 10,60 % | -0,62 % |
| BlackRock Finance, Inc. | 459.569 | 13.684.072 $ | 3,66 % | -0,33 % |
| FICO | 1.364 | 808.129 $ | 0,22 % | -0,22 % |
| Hartford Funds Exchange-Traded Trust | 207.156 | 7.633.686 $ | 2,04 % | -0,17 % |
| BlackRock Fund Advisors | 214.305 | 20.761.836 $ | 5,55 % | -0,10 % |
| TSLA | 3.504 | 1.243.255 $ | 0,33 % | -0,07 % |
| CACC | 2.100 | 1.115.100 $ | 0,30 % | -0,06 % |
| SVB WEALTH LLC | 59.701 | 4.268.629 $ | 1,14 % | -0,05 % |
| FIRST TRUST EXCHANGE-TRADED FUND VIII | 280.581 | 13.960.918 $ | 3,73 % | -0,04 % |
| IBM | 2.443 | 537.233 $ | 0,14 % | -0,04 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Canopy bietet kontinuierliche Anlageberatung und Portfoliomanagementdienste an. Die Anlageplanung soll einen Ruhestandsfahrplan für Einkommen und Ausgaben über das Leben des Kunden bereitstellen, wobei die Beratung auf individuelle Bedürfnisse, Lebensumstände und Anlageziele zugeschnitten ist. Darüber hinaus werden Finanzplanungsdienstleistungen angeboten, welche eine umfassende Bewertung der finanziellen Situation umfassen und Bereiche wie Finanzpositionierung, Steuerplanung, Ruhestandsplanung, Kredit-, Versicherungs- und Nachlassplanung sowie Bildungsplanung adressieren können.
Gebühren
Die Firma kann Beratung und andere Gebühren direkt von Kundenkonten abbuchen. Die Kunden erhalten mindestens vierteljährlich Kontoauszüge vom Verwahrer, welche die abgezogenen Gebühren ausweisen. Bei der Durchführung von Transaktionen in einem nicht-discretionären Arrangement ist vor jeder Transaktion die Zustimmung des Kunden einzuholen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Das Code of Ethics regelt das persönliche Wertpapiergeschäft und enthält Bestimmungen zur Minderung bestimmter Interessenkonflikte, insbesondere bei 'Access Persons'. Diese müssen ihre Geschäfte so tätigen, dass stets die Interessen der Kundenkonten an erster Stelle stehen. Es besteht die Möglichkeit, dass Canopy oder deren Access Persons Wertpapiere handeln, in denen sie ein materielles finanzielles Interesse haben, was einen Konflikt darstellen kann; diese Aktivitäten müssen jedoch strikt dem Code of Ethics folgen und die Kundeninteressen zuerst stellen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 03.10.2026