Stammdaten
| Name | GRAVES LIGHT LENHART WEALTH, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | GRAVES LIGHT LENHART |
| CRD-Nummer | 298283 |
| SEC-Nummer | 801-113908 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | HARRISONBURG, VA, United States |
| Website | https://www.gllwealth.com |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.03.2026 |
| 13F-Bezug | – |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
GLL bietet Investmentmanagement-Dienstleistungen an. Zudem bieten bestimmte beaufsichtigte Personen des Unternehmens in ihrer individuellen Eigenschaft Versicherungsprodukte im Rahmen einer separaten, kommissionsbasierten Vereinbarung an.
Gebühren
Die Gebühren für das Wealth Management basieren auf einem gestuften System: 0,90 % bis zu 1.000.000 $, 0,75 % für den Bereich von 1.000.001 $ bis 2.500.000 $, 0,50 % für 2.500.001 $ bis 12.500.000 $ und 0,35 % für Beträge über 12.500.000 $. Für die Beratung von Vorsorgeplänen (Retirement Plan Consulting) werden Gebühren zwischen 25 und 90 Basispunkten (0,25 % – 0,90 %) erhoben. Zusätzlich können Drittkosten wie Brokerprovisionen, Verwaltungskosten von Investmentfonds oder Kosten für Margin-Einsatz anfallen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht bei der Empfehlung von Versicherungsprodukten, da beaufsichtigte Personen des Unternehmens dafür Provisionen erhalten können. Zudem besteht ein Interessenkonflikt bei der Nutzung von Margin, da die Gebührenerhebung auf Basis des Bruttowerts (gross of margin) einen Anreiz zur Nutzung von Margin schafft. Ein weiterer Konflikt liegt in der Empfehlung von zusätzlichen Dienstleistungen oder dem Transfer von Vermögenswerten zu GLL für eine Vergütung.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 29.08.2026