Stammdaten
| Name | TEXAS CAPITAL BANK WEALTH MANAGEMENT SERVICES, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | TEXAS CAPITAL BANK PRIVATE WEALTH ADVISORS |
| CRD-Nummer | 298422 |
| SEC-Nummer | 801-114364 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | DALLAS, TX, United States |
| Website | https://twitter.com/tcbcio |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 16.06.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| NVDA | 771.236 | 176.134.882 $ | 14,49 % | +1,86 % |
| BlackRock Fund Advisors | 1.108.023 | 107.345.275 $ | 8,83 % | +1,09 % |
| Victory Portfolios II | 217.337 | 9.702.684 $ | 0,80 % | +0,80 % |
| MSFT | 63.752 | 32.698.153 $ | 2,69 % | +0,69 % |
| iSHARES TRUST | 599.318 | 79.723.883 $ | 6,56 % | +0,59 % |
| AAPL | 160.912 | 53.586.960 $ | 4,41 % | +0,46 % |
| META | 22.638 | 16.416.676 $ | 1,35 % | +0,27 % |
| PB | 36.055 | 2.387.202 $ | 0,20 % | +0,20 % |
| SPCX | 14.075 | 2.123.355 $ | 0,17 % | +0,17 % |
| XOM | 81.661 | 13.290.328 $ | 1,09 % | +0,16 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 872.664 | 70.270.949 $ | 5,78 % | -0,80 % |
| KLAC | 68.473 | 13.347.442 $ | 1,10 % | -0,68 % |
| FRMI | 1.455.677 | 6.128.400 $ | 0,50 % | -0,63 % |
| ZTS | 7.599 | 530.638 $ | 0,04 % | -0,57 % |
| VANGUARD MUNICIPAL BOND FUNDS | 894.812 | 42.378.298 $ | 3,49 % | -0,53 % |
| LRCX | 51.730 | 16.993.823 $ | 1,40 % | -0,51 % |
| CAT | 15.620 | 12.664.540 $ | 1,04 % | -0,39 % |
| TCBI | 284.949 | 26.506.000 $ | 2,18 % | -0,35 % |
| HD | 30.400 | 8.648.496 $ | 0,71 % | -0,19 % |
| FLEXSHARES TRUST | 10.277 | 914.447 $ | 0,08 % | -0,18 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
PWA bietet Dienstleistungen für vermögende Privatpersonen, deren Familien, Treuhandfonds, Stiftungen, Endowments, Unternehmensgesellschaften, einschließlich familiengeführter Unternehmen, sowie staatliche und kommunale Regierungen an. Die Mindestgröße für Beratungsdienstleistungen beträgt 1 Million US-Dollar, was durch die Aggregation zusammengehöriger Konten erreicht werden kann, wobei PWA kleinere Konten nach eigenem Ermessen zulassen kann. PWA kann bei Wunsch des Kunden Brokerage- und Versicherungsdienstleistungen als Bequemlichkeit für die Kundenbeziehung erbringen.
Gebühren
Bei der Nutzung eines oder mehrerer Manager sind die Gebühren der Manager in der Regel separat und zusätzlich zu den Gebühren von PWA, unabhängig davon, ob der Kunde am Wrap Program teilnimmt. Für Finanzplanungsdienstleistungen oder Beratungen zu Vermögensstrategie und Familienverwaltungsangelegenheiten wird den Kunden generell keine separate Gebühr berechnet, da diese Leistungen als Teil des Gesamtpakets der Dienstleistungen betrachtet werden, für die PWA durch Portfoliomanagementgebühren vergütet wird. In bestimmten Fällen kann jedoch eine zusätzliche Gebühr für solche Leistungen erhoben werden, was nur nach vorheriger schriftlicher Zustimmung des Kunden bezüglich des Betrags und des Leistungsumfangs geschieht.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Bestimmte Mitarbeiter von PWA sind lizenziert, Versicherungsprodukte zu verkaufen, und diese können bei der Bereitstellung von Beratungsdienstleistungen Produkte empfehlen, bei denen sie Anspruch auf eine Provision oder andere Vergütung haben. Alle Versicherungscommissions- und sonstigen Vergütungen werden direkt an die jeweilige Versicherungsagentur und nicht an den spezifischen Mitarbeiter des Beraters gezahlt. Bestimmte Mitarbeiter von PWA sind auch Registered Representatives von Kingswood Capital Partners, LLC, und sind daher Anspruch auf Brokerage-Provisionen, wobei alle Vergütungen direkt an die Bank gezahlt werden. Mitarbeiter können durch diese Beziehung Zugang zu vertraulichen Informationen der Kunden haben.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 10.11.2026