RESONANT CAPITAL ADVISORS, LLC

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

Resonant bietet verschiedene Beratungsdienstleistungen an, darunter Finanzplanung, Beratung und Vermögensverwaltungsdienstleistungen. Die angebotenen Finanzplanungs- und Beratungsleistungen umfassen unter anderem Business Planning, Cash Flow Forecasting, Trust and Estate Planning, Finanzberichterstattung, Anlageberatung, Versicherungsplanung, philanthropische Planung, Altersvorsorgeplanung, Risikomanagement, gemeinnützige Spendenplanung, Verteilungsplanung, Steuerdokumenten-Sammlung, Steuerplanung und Due Diligence von Managern. Bei der Vermögensverwaltung verwaltet oder berät Resonant über diskretionäre oder nicht-diskretionäre Basis und kann auch umfassende Vermögensverwaltungsdienstleistungen anbieten. Die Anlageallokation erfolgt primär unter Nutzung von Investment-Fonds, börsengehandelten Fonds („ETFs“) und unabhängigen Investmentmanagern („Independent Managers“).

Gebühren

Resonant berechnet seine Dienstleistungen auf Basis von Gebühren, zu denen feste und/oder stundenweise Gebühren sowie Gebühren basierend auf verwalteten oder beratenen Vermögenswerten gehören. Für Finanzplanungs- und Beratungsleistungen wird ein fester Betrag erhoben, der typischerweise zwischen $1.000 und $5.000 liegt. Bei diskretionärer Vermögensverwaltung beträgt die jährliche Gebühr basierend auf dem Vermögenswert zwischen 0,75% (bis zu $3.000.000) und 0,40% (über $10.000.000). Für nicht-diskretionäre Beratungsdienstleistungen gilt ein ähnlicher Satz. Für die Verwaltung von „Consolidated Reporting-Only Assets“ wird ein jährlicher Satz von 0,10% erhoben. Für die Beratung von Altersvorsorgeplänen fallen entweder eine feste Projektgebühr oder eine asset-basierte Gebühr zwischen 0,10% und 0,25% pro Jahr an.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Ein Interessenkonflikt besteht, da Resonant ein finanzielles Interesse daran hat, Kunden zu empfehlen, die Dienstleistungen von QBCo zu nutzen, was eine zugehörige Tochtergesellschaft ist. Ein weiterer Konflikt besteht, da ein Supervised Person ein Einkommen aus der LLC erhält, die Buchhaltungsdienstleistungen an Resonant-Kunden erbringt, was ein Interessenkonflikt darstellt, wenn Resonant oder ein Supervised Person die Dienste der LLC empfiehlt. Zudem besteht ein potenzieller Interessenkonflikt, wenn ein Kunde als General Partner eines registrierten Investmentberatungsunternehmens ist, das Private-Equity-Fonds-of-Funds-Möglichkeiten anbietet, da dieser Kunde finanziell von Investitionen anderer Resonant-Kunden profitieren kann. Ein weiterer potenzieller Konflikt besteht, wenn die Familien von aktuellen Kunden Real-Estate-Management- und Entwicklungsgesellschaften besitzen, die Private-Equity-Möglichkeiten anbieten, da diese Gesellschaften und Familien von Investitionen anderer Resonant-Kunden profitieren können.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 18.10.2026