Stammdaten
| Name | SPECTRUM WEALTH ADVISORY GROUP, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 298632 |
| SEC-Nummer | 801-114024 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | GRANITE BAY, CA, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/in/ken-christie-chfc-6461456/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 10.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 727.796 | 37.246.843 $ | 18,17 % | +6,63 % |
| SPDR SERIES TRUST | 403.301 | 17.136.658 $ | 8,36 % | +2,97 % |
| SMITH SHELLNUT WILSON LLC /ADV | 152.033 | 46.315.170 $ | 22,59 % | +1,92 % |
| AAPL | 32.257 | 10.742.097 $ | 5,24 % | +0,81 % |
| MSFT | 4.073 | 2.088.843 $ | 1,02 % | +0,31 % |
| QQQ | 24.721 | 18.287.574 $ | 8,92 % | +0,25 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 38.509 | 3.969.869 $ | 1,94 % | +0,24 % |
| NVDA | 7.649 | 1.746.807 $ | 0,85 % | +0,19 % |
| PLTR | 4.218 | 788.981 $ | 0,38 % | +0,15 % |
| ISRG | 799 | 324.898 $ | 0,16 % | +0,13 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| Ancora Advisors LLC | 731.037 | 39.623.764 $ | 19,33 % | -9,66 % |
| iSHARES TRUST | 2.274 | 721.631 $ | 0,35 % | -0,13 % |
| AMAT | 1.060 | 542.074 $ | 0,26 % | -0,10 % |
| JPM | 971 | 321.121 $ | 0,16 % | -0,08 % |
| FIRST TRUST EXCHANGE-TRADED FUND VIII | 70.016 | 1.662.524 $ | 0,81 % | -0,08 % |
| J.P. Morgan Exchange-Traded Fund Trust | 11.449 | 534.651 $ | 0,26 % | -0,08 % |
| VANGUARD WORLD FUND | 3.120 | 392.088 $ | 0,19 % | -0,03 % |
| TSLA | 1.092 | 387.451 $ | 0,19 % | -0,03 % |
| NEE | 5.200 | 393.848 $ | 0,19 % | -0,02 % |
| SO | 3.636 | 301.405 $ | 0,15 % | -0,02 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die Firma bietet individuelle Anlageberatung für ihre Kunden im Rahmen des Wrap Asset Management und des Wrap Comprehensive Portfolio Management an. Bei diesen Dienstleistungen wird ein Portfolio erstellt, das aus Einzelaktien, Anleihen, ETFs, Optionen, Investmentfonds und anderen öffentlichen und privaten Wertpapieren oder Anlagen besteht. Die Portfolios werden auf die spezifischen Bedürfnisse des Kunden zugeschnitten und kontinuierlich überwacht und bei Bedarf neu ausbalanciert. Die Beratung umfasst auch die Unterstützung bei der Feststellung der Eignung für das OMP-Programm und die Festlegung eines geeigneten Anlageziels.
Gebühren
Für das Wrap Asset Management beträgt die maximale jährliche Gebühr 1,87%. Für das Wrap Comprehensive Portfolio Management beträgt die maximale jährliche Gebühr 2,37%. Die Gebühren werden vierteljährlich im Voraus auf Basis des Vermögens zum letzten Tag des vorangegangenen Quartals berechnet und sind verhandelbar. Bei LPL-gesponserten Beratungsdiensten variieren die jährlichen Gebühren bis zu einem Maximum von 3,00% für das Manager Access Select (MAS) und bis zu 2,50% für das Optimum Market Portfolio (OMP).
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Es besteht ein Interessenkonflikt, da die Firma bei der Teilnahme eines Kunden an einem LPL-Programm Vergütung erhält. Die Höhe dieser Vergütung kann davon abhängen, unter anderem vom Typ und der Größe des Kontos, den gehaltenen Wertpapieren oder der Anzahl der erbrachten Dienstleistungen. Ein weiterer Konflikt besteht darin, dass die Firma einen finanziellen Anreiz hat, ein Portfolio zu wählen, da der Anteil der Kontogebühr, der bei der Firma verbleibt, vom Portfolio-Strategiker-Gebühr abhängt. Zudem besteht ein Konflikt, da die Firma einen finanziellen Anreiz hat, Class A Shares gegenüber Platform Shares zu empfehlen, da es der Firma weniger kostet, Class A Shares zu empfehlen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 31.10.2026