Stammdaten
| Name | SOUND VIEW WEALTH ADVISORS GROUP, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 300927 |
| SEC-Nummer | 801-114892 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | SAVANNAH, GA, United States |
| Website | https://www.facebook.com/people/Sound-View-Wealth-Advisors/100068270749119/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 29.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 7.491.668 | 191.722.987 $ | 14,33 % | +14,33 % |
| SONATA CAPITAL GROUP INC | 3.716.996 | 92.524.095 $ | 6,92 % | +6,92 % |
| AAPL | 269.682 | 78.035.208 $ | 5,83 % | +5,83 % |
| NVDA | 231.124 | 46.245.578 $ | 3,46 % | +3,46 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 1.015.242 | 43.787.375 $ | 3,27 % | +3,27 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 1.416.995 | 42.881.397 $ | 3,21 % | +3,21 % |
| GOOGL | 106.425 | 37.802.357 $ | 2,83 % | +2,83 % |
| MSFT | 93.606 | 34.916.725 $ | 2,61 % | +2,61 % |
| LLY | 22.347 | 26.803.825 $ | 2,00 % | +2,00 % |
| BNY | 1.009.124 | 25.850.342 $ | 1,93 % | +1,93 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| CALC | 10.000 | 10.300 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| STLA | 11.652 | 66.882 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| LPL | 18.800 | 73.132 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| PONY | 12.822 | 89.113 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| BTZ | 10.400 | 106.288 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| PROP | 172.850 | 124.711 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| BFLY | 16.000 | 134.720 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| PCN | 12.123 | 144.870 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| NZF | 12.478 | 158.221 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| ARCC | 10.688 | 198.049 $ | 0,01 % | +0,01 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Sound View Wealth bietet ganzheitliche und personalisierte Finanzplanungs- sowie diskretionäre und nicht-diskretionäre Anlageberatungsdienstleistungen an. Die Zielgruppe umfasst Einzelpersonen, einschließlich vermögender Privatpersonen, sowie juristische Personen wie Familienkantore, Treuhandfonds, Nachlässe, private Stiftungen und qualifizierte Altersvorsorgepläne. Zu den Dienstleistungen gehören Finanzplanungs- und Beratungsdienste basierend auf den finanziellen Zielen des Kunden, welche Bereiche wie Cashflow-Analyse, Anlageplanung, Ruhestandsplanung, Nachlassplanung, persönliche Sparziele und Bildungssparen umfassen können. Bei der Vermögensverwaltung kann Sound View Wealth auf diskretionäre oder nicht-diskretionäre Basis eine breite Palette von Anlagestrategien und -vehikeln verwalten, wobei primär verschiedene Investmentfonds (Mutual Funds), börsengehandelte Fonds (ETFs) sowie einzelne Schulden- und Eigenkapitalsekuriäten eingesetzt werden. Bei der Betreuung qualifizierter Altersvorsorgepläne übernimmt Sound View Wealth als 3(38)-Treuhänder die Verantwortung für die Auswahl, Überwachung und den Ersatz von Anlageoptionen des Plans.
Gebühren
Die jährliche Beratungsgebühr wird je nach Marktwert der Vermögenswerte berechnet: Bis zu $499.999 beträgt der Satz 1,5%; $500.000 bis $999.999 sind 1,25%; $1.000.000 bis $1.999.999 sind 1,1%; $2,000,000 bis $4,999,999 sind .95%; $5,000,000 bis $9,999,999 sind .75%; $10,000,000 bis $24,999,999 sind .60%; $25,000,000 bis $49,999,999 sind .50%; $50,000,000 bis $99,999,999 sind .40%; und ab $100.000.000 ist der Satz anpassbar (customizable). Der Prozentsatz des höchsten erreichten Bereichs wird auf alle verwalteten Vermögenswerte angewendet. Die Beratungsgebühr für das erste Quartal ist anteilig in Rückwirkend zu zahlen, während sie für nachfolgende Quartale generell im Voraus fällig ist (mit Ausnahme von Diensten für teilnehmergesteuerte 401k-Pläne). Für Finanzplanungsdienste kann ein separater Vertrag abgeschlossen werden, dessen Gebühr verhandelbar ist und auf einem Stundenansatz oder einer Pauschalgebühr basieren kann. Der Stundensatz für ad-hoc-Beratungen liegt generell zwischen $250 und $500 pro Stunde.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht, wenn Sound View Wealth seine eigenen Dienstleistungen empfiehlt, da dies die Beratungsgebühren erhöhen könnte. Ein weiterer Konflikt entsteht bei der Empfehlung von Annullierungsversicherungen, da ein Mitarbeiter von Sound View Wealth als registrierter Vertreter von Purshe Kaplan Sterling Investments (PKS) ist und durch diese Beziehung transaktionsbasierte Vergütung für Annullierungen erhält. Bei der Empfehlung von Anlagen in die Pooled Investment Vehicles von SCS besteht ein Konflikt des Interesses, da die Zuordnung der Vermögenswerte zu diesen Vehikeln die Vergütung von SCS und damit Focus LLC erhöht. Ein weiterer Konflikt entsteht bei der Empfehlung von UPTIQ-Diensten, da daraus eine Vergütung für Sound View Wealth und seine verbundenen Unternehmen (FSH und Focus) resultiert sowie das Transaktionsvolumen für UPTIQ generiert wird. Zudem besteht ein Interessenkonflikt, wenn die Mitarbeiter des Unternehmens persönliche Wertpapiergeschäfte tätigen, was gegen die Treuepflicht gegenüber dem Kunden verstoßen könnte.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 04.10.2026