Stammdaten
| Name | CENTAURUS FINANCIAL, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 30833 |
| SEC-Nummer | 801-56882 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | ANAHEIM, CA, United States |
| Website | HTTP://WWW.CENTAURUSFINANCIAL.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| Tidal Trust III | 4.372.952 | 217.580.000 $ | 10,40 % | +10,40 % |
| iSHARES TRUST | 1.001.380 | 146.339.000 $ | 6,99 % | +6,99 % |
| Innovator ETFs Trust | 3.308.328 | 100.263.000 $ | 4,79 % | +4,79 % |
| SPDR SERIES TRUST | 848.592 | 72.004.000 $ | 3,44 % | +3,44 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 654.974 | 70.146.000 $ | 3,35 % | +3,35 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 1.265.447 | 67.417.000 $ | 3,22 % | +3,22 % |
| NVDA | 327.094 | 65.448.000 $ | 3,13 % | +3,13 % |
| AAPL | 205.686 | 59.517.000 $ | 2,84 % | +2,84 % |
| GOOGL | 137.145 | 48.709.000 $ | 2,33 % | +2,33 % |
| AMZN | 193.412 | 46.098.000 $ | 2,20 % | +2,20 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| BEEP | 12.420 | 17.000 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| RR | 19.200 | 41.000 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| TLRY | 12.820 | 58.000 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| RXRX | 17.165 | 63.000 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| GT | 13.800 | 91.000 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| SSRM | 3.583 | 101.000 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| EXPE | 400 | 102.000 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| LEVI | 4.132 | 103.000 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| Karpus Management, Inc. | 8.780 | 103.000 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| IONQ | 1.953 | 104.000 $ | 0,00 % | +0,00 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die Dienstleistungen umfassen primär Vermögensallokation, Investment Management und die Nutzung von Third-Party Money Managers ("TPMMs") zur Verwaltung der Kundenvermögen. IARs können advisory Services auf nicht-discretionärer oder discretionary Basis erbringen. CFI bietet verschiedene Programme wie CLASSIC Plus Wrap Programs an, bei denen IARs Konten verwalten oder über genehmigte TPMMs verfügen können. Weitere Angebote umfassen CLASSIC Plus – FlexUMA (ein vereinheitlichtes verwaltetes Konto mit Overlay Manager), CLASSIC Plus – Adviser-Directed für gehaltene Konten, sowie Programme für Advisory Annuity und Variable Life Management. Zudem werden advisory Services für ERISA-qualifizierte Pläne angeboten.
Gebühren
Die IARs werden generell durch die Erhebung einer jährlichen auf Basis des Vermögens berechneten Beratungsgebühr vergütet. Die spezifischen Details, einschließlich Mindestanlage, sind im jeweiligen Anlageberatungsvertrag aufgeführt. Beispiele für maximale Beratungsgebühren sind: CLASSIC Plus Alpha (N1X) mit 2,25% monatlich in Arrears bei einem Mindestkonto von $25.000; FlexUMA mit 2,25% monatlich in Arrears bei $0 Mindestkonto; Adviser-Directed mit 1,35% monatlich in Arrears bei einem Mindestkonto von $25.000; AA & VL mit 1,50% monatlich oder vierteljährlich in Arrears oder Advance bei einem Mindestkonto von $25.000. Zusätzlich können Custodial Fees, Transfer Fees, interne Fondsgebühren, TPMM Investment Management Fees und andere administrative/operationelle Gebühren anfallen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Konflikt besteht im Zusammenhang mit der Empfehlung höher kostspieliger Share Classes von Mutual Funds, da dies den IAR dazu verleiten könnte, diese zu empfehlen, wenn der Custodian die 12b-1 Gebühren mit CFI teilt. Um dies zu mindern, créditiert CFI seit September 2018 alle erhaltenen 12b-1 Gebühren an die Kundenkonten zurück und erhält daher weder CFI noch seine IARs Einnahmen aus diesen Gebühren. Ein weiterer Konflikt besteht bei der Cash Sweep Program, da CFI Drittanbieterzahlungen basierend auf dem gehaltenen Betrag erhält, was zu einer potenziellen Vergütung für CFI führen kann.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 05.10.2026