STEPHENS INC.

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

Stephens bietet Anlageberatungsdienstleistungen für Einzelpersonen, Pensionspläne, Stiftungen, Unternehmen und andere Geschäftseinheiten an. Der Fokus liegt auf US-Aktienwerten, festverzinslichen Wertpapieren, Investmentfonds, börsengehandelten Wertpapieren, ADRs ausländischer Unternehmen, Optionen, Rohstoffen und anderen Wertpapierarten. Zudem werden bestimmte Kunden zu Private-Equity-Investitionen, Edelmetallen sowie anderen gemeinschaftlich investierten Anlagevehikeln beraten.

Gebühren

Die Beratungsgebühren basieren in der Regel auf einem Prozentsatz des verwalteten Vermögens (asset based fee) und sind verhandelbar. Für SCM-Programme werden Gebühren üblicherweise vierteljährlich im Nachhinein, für PCG-Programme monatlich im Voraus erhoben; in Sonderfällen können Fixgebühren auf „Job-Basis“ vereinbart werden. Zusätzlich zu den Beratungsgebühren fallen bei Festverzinslichen Wertpapieren Markups oder Markdowns von bis zu 0,065 Prozent oder 0,065 Basispunkten des Nennwerts an, die nicht Teil der Wrap-Gebühr sind.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Es bestehen Interessenkonflikte durch die Erzielung von Einnahmen aus Broker- und Investmentbanking-Aktivitäten sowie durch die Empfehlung von Produkten verbundener Unternehmen wie Hotchkis & Wiley Capital Management LLC oder Stephens Investment Management Group LLC. Ein spezifischer Konflikt besteht beim Bank Sweep Program, da eine Erhöhung der Gebühren von Stephens die für Kunden verfügbaren Zinsen verringert. Zudem können Mitarbeiter des Unternehmens bei der Auswahl von Strategien im Managed Assets Program (MAP) oder durch Empfehlungen von Versicherungsproduen verbundener Partner indirekt profitieren.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 07.09.2026