Stammdaten
| Name | CLIFTONLARSONALLEN WEALTH ADVISORS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 38357 |
| SEC-Nummer | 801-57242 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | MINNEAPOLIS, MN, United States |
| Website | HTTP://WWW.CLACONNECT.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 31.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SPDR SERIES TRUST | 24.429.719 | 901.487.631 $ | 23,53 % | +0,42 % |
| FMR LLC | 1.522.096 | 131.332.911 $ | 3,43 % | +0,36 % |
| VANGUARD SCOTTSDALE FUNDS | 4.484.719 | 254.104.202 $ | 6,63 % | +0,28 % |
| J.P. Morgan Exchange-Traded Fund Trust | 247.459 | 11.774.100 $ | 0,31 % | +0,22 % |
| iSHARES TRUST | 8.113.237 | 524.697.400 $ | 13,69 % | +0,20 % |
| VANGUARD MUNICIPAL BOND FUNDS | 6.867.973 | 325.267.200 $ | 8,49 % | +0,19 % |
| MSFT | 71.144 | 36.489.515 $ | 0,95 % | +0,12 % |
| Hartford Funds Exchange-Traded Trust | 110.996 | 4.090.203 $ | 0,11 % | +0,11 % |
| BlackRock Finance, Inc. | 518.052 | 14.382.551 $ | 0,38 % | +0,10 % |
| BETA | 131.452 | 2.905.090 $ | 0,08 % | +0,08 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SONATA CAPITAL GROUP INC | 1.000.873 | 25.153.405 $ | 0,66 % | -0,28 % |
| GOOGL | 24.914 | 8.572.495 $ | 0,22 % | -0,18 % |
| NVDA | 72.865 | 16.640.935 $ | 0,43 % | -0,14 % |
| Invesco Exchange-Traded Fund Trust II | 4.430.218 | 94.762.354 $ | 2,47 % | -0,11 % |
| INTC | 19.270 | 2.316.817 $ | 0,06 % | -0,10 % |
| BlackRock Fund Advisors | 939.180 | 90.987.763 $ | 2,37 % | -0,09 % |
| IVZ | 381.826 | 29.511.897 $ | 0,77 % | -0,09 % |
| FSS | 28.311 | 3.136.576 $ | 0,08 % | -0,07 % |
| INVESCO EXCHANGE-TRADED FUND TRUST | 7.724.643 | 649.487.972 $ | 16,95 % | -0,07 % |
| PROSHARES TRUST | 2.696.373 | 145.873.797 $ | 3,81 % | -0,06 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
CLA Wealth Advisors bietet primär Vermögensberatungs- und Asset-Management-Dienstleistungen an, wobei der größte Teil des Asset-Management-Services die Verwaltung von Kundenkonten auf diskretionärer Basis ist. Das Unternehmen verwaltet Konten sowohl auf diskretionärer als auch auf nicht-diskretionärer Basis und bietet Beratung durch Konsultationen sowie Ratschläge zu Themen außerhalb von Wertpapieren, einschließlich Finanzplanung. Spezifische Dienstleistungen umfassen die Finanz- und Nachlassplanung (u.a. Ruhestands-, Steuer- und Bildungsfinanzierung), das Business Succession Planning und die Durchführung von Investment Banking Representation unter dem Namen CLA Meridian Capital. Zudem ist das Unternehmen als Versicherungsagent in Minnesota und anderen Staaten lizenziert und bietet hierzu Produkte an.
Gebühren
Die Gebühren werden generell als Prozentsatz des verwalteten Vermögens (AUM) oder auf Basis einer Pauschalvergütung berechnet, wobei die Höhe der Gebühren von Art und Umfang der erbrachten Dienstleistungen abhängen kann. Für Finanz- und Nachlassplanungsdienstleistungen sowie Business Succession Planning Services fallen Gebühren basierend auf einem Prozentsatz des Vermögens oder einer Pauschalvereinbarung (plus direkte Kosten) an. Die jährliche Beratungsgebühr für „Core“-Kunden beträgt 1,10 % des verwalteten Vermögens, während die standardmäßige jährliche Beratungsgebühr für „Non-Core“-Kunden gestaffelt ist. Für qualifizierte Ruhestandspläne variiert die jährliche Beratungsgebühr je nach AUM in festgelegten Staffeln.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Es wird offengelegt, dass CLA Wealth Advisors und CliftonLarsonAllen LLP potenzielle finanzielle Anreize haben, sich gegenseitig Dienstleistungen zu empfehlen. Dies liegt daran, dass beide Parteien Vergütungspläne besitzen, die Einnahmen aus Empfehlungen zugunsten von CLA Wealth Management und CLA LLP berücksichtigen. Es wird darauf hingewiesen, dass kein Kunde verpflichtet ist, für Buchhaltungsdienstleistungen CLA LLP zu nutzen, und kein Buchungskunde ist verpflichtet, die Beratungsdienste von CLA Wealth Advisors in Anspruch zu nehmen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 05.10.2026