Stammdaten
| Name | M HOLDINGS SECURITIES, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 43285 |
| SEC-Nummer | 801-57304 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | PORTLAND, OR, United States |
| Website | HTTPS://MFIN.COM/M-SECURITIES |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 31.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| AAPL | 230.683 | 77.789.000 $ | 7,85 % | +7,85 % |
| iSHARES TRUST | 544.149 | 107.033.000 $ | 10,81 % | +7,50 % |
| FMR LLC | 728.332 | 36.103.000 $ | 3,64 % | +3,64 % |
| QQQ | 43.363 | 30.524.000 $ | 3,08 % | +3,08 % |
| MSFT | 52.792 | 26.838.000 $ | 2,71 % | +2,71 % |
| BRK-B | 30.199 | 22.049.000 $ | 2,23 % | +2,23 % |
| AMZN | 88.063 | 21.743.000 $ | 2,20 % | +2,20 % |
| PG | 128.061 | 19.564.000 $ | 1,98 % | +1,98 % |
| FBTC | 243.119 | 12.639.000 $ | 1,28 % | +1,28 % |
| LLY | 8.292 | 10.814.000 $ | 1,09 % | +1,09 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GOOGL | 90.370 | 26.598.000 $ | 2,69 % | -7,70 % |
| JPM | 75.646 | 25.678.000 $ | 2,59 % | -5,42 % |
| NVDA | 118.496 | 24.883.000 $ | 2,51 % | -5,16 % |
| SPDR SERIES TRUST | 207.536 | 11.500.000 $ | 1,16 % | -2,57 % |
| VANGUARD WORLD FUND | 95.314 | 16.271.000 $ | 1,64 % | -2,50 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 194.540 | 12.180.000 $ | 1,23 % | -2,45 % |
| XOM | 66.539 | 11.730.000 $ | 1,18 % | -1,88 % |
| AVGO | 21.866 | 7.119.000 $ | 0,72 % | -1,78 % |
| META | 15.013 | 9.795.000 $ | 0,99 % | -1,74 % |
| MRK | 61.526 | 9.095.000 $ | 0,92 % | -1,67 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
M Securities bietet Dienstleistungen wie Investment Management Services (einschließlich Wrap Fee Account Programs), die diskretionäre Verwaltung von Kundenkonten, Retirement Consulting Services, Financial Planning Services, Investment Subadvisor Services und Solicitor Services im Auftrag von Drittanbieter-RIAs an. Vor der Beauftragung eines Programms konsultiert ein Kunde seinen Financial Professional, der Informationen zu Vermögenswerten, Verbindlichkeiten, Anlagezielen, Einkommen, finanziellen Bedürfnissen, Anlagehorizont, Risikotoleranz, marginalen Bundes- und Landessteuersätzen sowie frühere Anlagehistorie erfasst. Die angebotenen Programme umfassen unter anderem Investment Management Services, die diskretionäre Verwaltung von Kundenkonten, Retirement Consulting Services, Financial Planning Services, Investment Subadvisor Services und Solicitor Services im Auftrag von Drittanbieter-RIAs.
Gebühren
Die Beratungsgebühren variieren je nach Programm und Dienstleistung. Mit Ausnahme von Financial Planning/Consulting Services und bestimmten Retirement Plan Services zahlen Kunden eine Beratungsgebühr basierend auf dem Wert der verwalteten Konten. Kunden können die Beratungsgebühren direkt mit ihrem Financial Professional verhandeln. Bei Wrap Programmen wird ein einzelner Satz für Beratungs-, Brokerage- und Verwahrungsdienstleistungen erhoben. Für WealthPursuit Wrap Fee Programs ist das Maximum 3%, und die Programmiergebühr wird mit dem Financial Professional verhandelt. Bei M Wealth MPP Wrap Programmen beträgt die Gebühr nicht mehr als 1,36% für Konten mit mindestens 150.000 $ verwalteten Vermögenswerten.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht darin, dass die Entgegennahme zusätzlicher Vergütung an sich einen Interessenkonflikt darstellt und die Beurteilung dieser Personen bei der Abgabe von Empfehlungen beeinflussen kann. Es besteht ein Anreiz, die Managementdienste von M Wealth gegenüber anderen RIA-Managern zu empfehlen, da viele Financial Professionals oder deren Member Firms einen Beteiligung an M Financial Group haben. Ein Anreiz besteht auch, Versicherungsprodukte zu empfehlen, die M Funds anbieten, und die Nutzung von M Funds-Subkonten innerhalb dieser Produkte, da viele Financial Professionals und deren Member Firms einen Beteiligung an M Financial Group haben. Darüber hinaus besteht ein Anreiz, Geschäfte mit RIA zu verweisen, die eine Promotergebühr zahlen, da dies einen finanziellen Anreiz darstellt, Geschäfte an RIA zu verweisen, die die höchste Promotergebühr zahlen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 08.11.2026