Stammdaten
| Name | COMMONWEALTH EQUITY SERVICES, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | COMMONWEALTH FINANCIAL NETWORK |
| CRD-Nummer | 8032 |
| SEC-Nummer | 801-41541 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | WALTHAM, MA, United States |
| Website | https://giphy.com/channel/CommonwealthFN |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 19.05.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 35.453.448 | 4.845.484.597 $ | 10,02 % | +10,02 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 54.632.423 | 2.861.227.562 $ | 5,91 % | +5,91 % |
| AAPL | 8.527.911 | 2.467.636.407 $ | 5,10 % | +5,10 % |
| NVDA | 8.601.787 | 1.721.131.559 $ | 3,56 % | +3,56 % |
| GOOGL | 3.532.242 | 1.256.324.886 $ | 2,60 % | +2,60 % |
| FBTC | 22.083.593 | 1.251.541.502 $ | 2,59 % | +2,59 % |
| QQQ | 1.663.168 | 1.224.757.123 $ | 2,53 % | +2,53 % |
| MSFT | 2.877.386 | 1.073.322.447 $ | 2,22 % | +2,22 % |
| AMZN | 4.122.704 | 982.605.217 $ | 2,03 % | +2,03 % |
| MAI Capital Management | 13.484.993 | 973.284.868 $ | 2,01 % | +2,01 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| AMZE | 10.000 | 1.270 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| BURU | 31.876 | 4.080 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| SAFX | 12.000 | 5.300 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| XTNT | 12.691 | 5.340 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| ONMD | 11.000 | 7.820 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| BEAT | 10.723 | 8.040 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| PHGE | 23.414 | 8.140 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| MVIS | 27.131 | 8.870 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| IGC | 33.348 | 9.070 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| ORIO | 11.032 | 9.380 $ | 0,00 % | +0,00 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Commonwealth bietet Anlageberatungsdienste an und ist als Investmentberater sowie als Broker/Dealer registriert. Die Beratung umfasst die Empfehlung von Wertpapieren und Versicherungen für verschiedene Programme, einschließlich des PPS Custom (Transaction Fee) Programms. Das Unternehmen kann auch durch das Verweisen von Kunden auf nicht angeschlossene Firmen für Dienstleistungen wie Investmentbanking, Business Exit Planning, Treuhanddienste, Buchhaltung, Steuererstellung, Finanztechnologie-Tools oder ähnliche Produkte und Dienstleistungen vergütet werden.
Gebühren
Im Zusammenhang mit dem PPS Custom (Transaction Fee) Program entstehen Konflikte von Interesse, da Commonwealth durch die zusätzlichen Einnahmen aus den Handelsaktivitäten seiner Berater und Kunden profitiert. Bei Core Account Sweep Programs entstehen erhebliche finanzielle Vorteile für Commonwealth und NFS. Für das Nonpurpose Loan Program erhält Commonwealth eine Vergütung von 0 bis 50 Basispunkten des Zinszahlungsbetrags, der vom Kreditnehmer an den Programmpartner gezahlt wird.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein erheblicher Interessenkonflikt entsteht, da Commonwealth durch die Nutzung sich selbst als Broker/Dealer und NFS als Clearingfirma für PPS Program Accounts erhebliche wirtschaftliche Vorteile erhält. Dies beinhaltet auch kontinuierliche und beträchtliche Umsatzbeteiligungen von NFS aus dem Cash Sweep Programm sowie auf Basis der Kundengelder bei NFS in Fidelity Money Market Sweep Funds, nicht-Fidelity NTF Fonds und nicht-Fidelity TF Fonds. Ein weiterer Konflikt besteht darin, dass Commonwealth durch die Bewertung von Transaktionsgebühren für Wertpapiergeschäfte im PPS Custom Program profitiert.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 04.10.2026