Stammdaten
| Name | KEYSTONE FINANCIAL PLANNING, INC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 104640 |
| SEC-Nummer | 801-30218 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | WESTLAKE, OH, United States |
| Website | HTTP://WWW.KEYSTONEFIN.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 27.02.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| PPL | 282.743 | 9.299.417 $ | 2,31 % | +2,31 % |
| MSFT | 27.488 | 14.098.536 $ | 3,49 % | +0,91 % |
| CVX | 81.529 | 16.649.078 $ | 4,13 % | +0,63 % |
| D L CARLSON INVESTMENT GROUP INC | 156.554 | 4.377.264 $ | 1,09 % | +0,42 % |
| CME | 43.310 | 11.346.354 $ | 2,81 % | +0,35 % |
| XOM | 47.734 | 7.768.742 $ | 1,93 % | +0,23 % |
| PFE | 239.885 | 6.841.533 $ | 1,70 % | +0,19 % |
| VZ | 232.816 | 10.679.265 $ | 2,65 % | +0,08 % |
| BMY | 155.174 | 9.682.858 $ | 2,40 % | +0,07 % |
| T | 65.536 | 1.599.079 $ | 0,40 % | +0,05 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 6.279.518 | 204.272.709 $ | 50,64 % | -0,52 % |
| BTI | 163.906 | 8.916.492 $ | 2,21 % | -0,42 % |
| USB | 225.202 | 13.007.639 $ | 3,22 % | -0,30 % |
| TROW | 66.572 | 6.926.858 $ | 1,72 % | -0,26 % |
| UPS | 44.446 | 4.152.997 $ | 1,03 % | -0,22 % |
| MO | 105.453 | 7.101.185 $ | 1,76 % | -0,20 % |
| IBM | 8.326 | 1.831.027 $ | 0,45 % | -0,16 % |
| GSK | 211.232 | 10.175.045 $ | 2,52 % | -0,12 % |
| MCD | 5.918 | 1.366.703 $ | 0,34 % | -0,08 % |
| UL | 160.199 | 9.728.885 $ | 2,41 % | -0,08 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Keystone Financial Planning, Inc bietet Portfolio Management Services und Finanzplanungs- sowie Beratungsdienste an. Die Dienstleistungen sind individuell auf jeden Kunden zugeschnitten. Im Rahmen des Portfolio Managements wird Beratung zu Themen wie der Ermittlung kurz- und langfristiger Anlageziele, der Feststellung der Risikotoleranz und der Analyse der finanziellen Situation hinsichtlich Besteuerung, Versicherung und Anlagenzuweisungen erbracht. Für Finanzplanungs- und Beratungsdienste wird ein jährlicher Pauschalbetrag von $2.000 bis $10.000 angegeben.
Gebühren
Für die Beratungstätigkeit wird eine jährliche, auf Vermögensbasis berechnete Gebühr erhoben. Die Staffelung sieht für das erste $1 Million einen Satz von 1.00% und für die nächsten $4 Millionen einen Satz von 0.50% vor. Bei einem Gesamtvermögen über $40 Millionen beträgt der Satz 0.40%. Für Kunden mit weniger als $1.000.000 in verwaltetem Vermögen kann eine feste Gebühr zwischen $2.000 und $10.000 erhoben werden, die vierteljährlich im Rückstand gezahlt wird. Die jährliche Gebühr für Portfolio Management Services basiert auf einem kombinierten und linearen Satz; bei Überschreitung von $5.000.000 beträgt der Satz 0.50% auf den Gesamtbetrag. Für Finanzplanungs- und Beratungsdienste wird ein jährlicher Pauschalbetrag zwischen $2.000 und $10.000 angegeben.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Das Unternehmen gibt an, dass es neben der Anlageberatung auch einen Steuererfassungsdienst anbietet, wofür separat vergütet wird. Es wird erwähnt, dass bei persönlichen Geschäften ein Interessenkonflikt besteht, da das Unternehmen die Möglichkeit hat, vor dem Kunden zu handeln und potenziell günstigere Preise zu erzielen. Zur Minderung dieses Konflikts ist es Richtlinie des Unternehmens, dass weder das Unternehmen noch seine verbundenen Personen Vorrang vor dem Konto des Kunden beim Kauf oder Verkauf von Wertpapieren haben.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 05.10.2026