Stammdaten
| Name | GUARDIAN CAPITAL LP |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 105078 |
| SEC-Nummer | 801-56081 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | TORONTO, ONTARIO, Canada |
| Website | https://www.guardiancapitalfunds.com |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 17.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| RY | 1.596.304 | 330.433.521 $ | 8,04 % | +8,04 % |
| CNQ | 3.909.304 | 154.636.222 $ | 3,76 % | +3,76 % |
| TD | 1.237.833 | 150.450.694 $ | 3,66 % | +3,66 % |
| GIB | 2.201.421 | 142.240.890 $ | 3,46 % | +3,46 % |
| BN | 3.333.406 | 142.170.500 $ | 3,46 % | +3,46 % |
| AEM | 880.414 | 136.745.747 $ | 3,33 % | +3,33 % |
| SU | 2.276.146 | 122.410.530 $ | 2,98 % | +2,98 % |
| OTEX | 5.097.794 | 112.789.254 $ | 2,74 % | +2,74 % |
| BMO | 614.927 | 108.647.578 $ | 2,64 % | +2,64 % |
| CP | 1.181.757 | 102.420.328 $ | 2,49 % | +2,49 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| PSKY | 10.602 | 104.536 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| AQN | 20.801 | 122.277 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| CIGI | 2.361 | 221.481 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| TRI | 2.884 | 235.478 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| HSBC | 3.599 | 342.229 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| BEP | 11.992 | 415.441 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| EMA | 8.944 | 474.261 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| ZBH | 6.212 | 534.791 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| DECK | 5.834 | 579.258 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| NGG | 7.508 | 622.188 $ | 0,02 % | +0,02 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Guardian verwaltet Portfolios für institutionelle, Wrap- und modellbasierte Kunden. Die verwalteten Wertpapiere umfassen inländische und ausländische Wertpapiere, Warrants, Unternehmensanleihen, Commercial Paper, kommunale Wertpapiere, Investmentfonds, börsengehandelte Fonds, US-Staatsanleihen, Optionen sowie Geldmarktpapiere. Zudem werden Futures-Kontrakte auf immaterielle Werte, Beteiligungen an Immobilien und Öl-/Gasinteressen verwaltet. Kunden können wählen zwischen separat verwalteten Konten, privaten Fonds und/oder registrierten Investmentfonds. Bei separaten Konten wird ein Modellportfolio verfolgt, wobei Richtlinien des Kunden vereinbart werden können. Private Fonds sind nicht auf individuelle Bedürfnisse zugeschnitten, und bei Wrap-Konten setzen die Vorgaben der Drittanbieter vor.
Gebühren
Die Gebühren stellen in den meisten Fällen einen Prozentsatz des verwalteten Vermögens dar, was bedeutet, dass mit steigender Kontogröße der prozentuale Satz sinkt. Die Standardgebührensätze für institutionell separat verwaltete Konten variieren je nach Anlagekategorie und Kontostufen. Für Wrap-Konten zahlt der Kunde einen einzigen Satz, der Verwaltungs-, Handels- und Betriebskosten abdeckt. Bei UMA-Konten wird ein Satz direkt vom Programmsponsor an Guardian gezahlt.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Guardian kann bei Wertpapieren, in denen die Firma oder eine verwandte Person ein materielles finanzielles Interesse hat, keine Ermessensentscheidung treffen, es sei denn, es wurde vorher die spezifische und informierte Zustimmung des Kunden eingeholt. Das Unternehmen hat einen Verhaltenskodex erlassen, der unter anderem Verbote des Insiderhandels enthält. Mitarbeiter müssen bei persönlichen Wertpapiergeschäften eine Vorabgenehmigung einholen oder bestimmte Transaktionen melden.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 07.10.2026