Stammdaten
| Name | OXFORD FINANCIAL GROUP, LTD. LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | OXFORD FINANCIAL GROUP, LTD |
| CRD-Nummer | 105303 |
| SEC-Nummer | 801-20692 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | CARMEL, IN, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/oxford-financial-group-ltd./ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 09.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| Ancora Advisors LLC | 3.864.810 | 192.908.433 $ | 20,82 % | +20,82 % |
| LLY | 128.862 | 154.561.364 $ | 16,68 % | +16,68 % |
| ISRG | 355.882 | 141.527.154 $ | 15,27 % | +15,27 % |
| iSHARES TRUST | 542.334 | 138.982.007 $ | 15,00 % | +15,00 % |
| AAPL | 163.489 | 47.307.302 $ | 5,11 % | +5,11 % |
| MCD | 80.956 | 21.883.334 $ | 2,36 % | +2,36 % |
| NVDA | 87.951 | 17.598.193 $ | 1,90 % | +1,90 % |
| MSFT | 37.439 | 13.965.673 $ | 1,51 % | +1,51 % |
| SYBT | 144.677 | 11.063.462 $ | 1,19 % | +1,19 % |
| JPM | 31.778 | 10.401.926 $ | 1,12 % | +1,12 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| HOLLENCREST CAPITAL MANAGEMENT | 268 | 3.677 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| FNGR | 10.000 | 3.783 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| IVVD | 23.094 | 20.147 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 251 | 20.793 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| IVR | 10.000 | 79.000 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| QTI | 20.565 | 83.700 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| ADVISORS MANAGEMENT GROUP INC /ADV | 899 | 191.340 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| FDX | 645 | 202.106 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| CVS | 2.045 | 211.563 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| PFG | 2.008 | 216.408 $ | 0,02 % | +0,02 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Oxford ist eine privat gehaltene Finanz- und Anlageberatungsfirma, die unabhängige, objektive Finanzberatung bietet, welche sich auf die einzigartigen Bedürfnisse und Prioritäten der Kunden konzentriert. Die angebotenen Dienstleistungen umfassen einen breiten Katalog von Diensten, Zugang zu globalen Investitionsmöglichkeiten sowie mehrgenerationale Nachlass- und Finanzplanungsstrategien. Speziell werden Family Office Services (FOS) angeboten, welche umfassende administrative Unterstützung, strategische Anlageplanung und Analyse, integrierte Finanz- und personalisierte Dienstleistungen, Treuhandverwaltung, Steuer- und Nachlassplanung, Buchhaltung, Versicherungsstrategien, Immobilienmanagement sowie Rechninzahlungsdienste umfassen. Darüber hinaus bietet Oxford Chief Investment Officer (CIO) Services für Einzelpersonen, Familien und institutionelle Kunden an, die darauf abzielen, die Portfoliorenditen zu verbessern.
Gebühren
Für CIO-Dienstleistungen fallen jährliche Gebühren an, deren Struktur je nach Servicekategorie variiert. Beispielsweise beträgt der Standard-Jahresgebühr für Einzel-/Familienkunden bei 'Safety Pod' 0,30% auf die ersten $10 Millionen des Marktwertes (FMV) und 0,20% auf den FMV über $10 Millionen. Bei 'Mutual Funds (Excluding Fixed Income), Exchange Traded Securities and Separately Managed Equity Accounts' beträgt die Gebühr 1,00% auf die ersten $5 Millionen des FMV, 0,70% auf die nächsten $5 Millionen und 0,50% auf den FMV über $10 Millionen. Bei 'Long/Short Strategies' sind es 1,00% bei einem gebuchten Long/Short-Saldo unter $20 Millionen bzw. 0,75% darüber. Die Gebühren werden vierteljährlich im Voraus basierend auf dem Vortagswert berechnet und beginnen am ersten Tag des Monats nach dem Inkrafttreten der Vereinbarung. Oxford erhebt keine Performance Fee, keinen Anreizzuweisungsbetrag oder kein Carried Interest basierend auf der Wertentwicklung.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Es besteht ein potenzieller Interessenkonflikt, da Oxford, seine leitenden Angestellten und verbundenen Unternehmen in private Anlagegelegenheiten mit den verwalteten privaten Poolvehikeln investieren können. Ein weiterer Konflikt entsteht, wenn Oxford private Fonds empfiehlt, für die es das verwalterische Mitglied oder der Manager ist, was dazu führen kann, dass der Adviser diese privaten Fonds gegenüber anderen potenziellen Anlagen bevorzugt. Zudem besteht ein Interessenkonflikt, da PTCO (The Private Trust Company of Oxford™) bei bestimmten Empfehlungen von Berkshire LLCs, Savile Row LLCs, Regent Street LLCs oder Mayfair Investments höhere Gebühren verursachen kann, da diese Investitionen von Oxford nach einer Gebühr verwaltet werden. Ein weiterer Konflikt besteht darin, dass Mitarbeiter von Oxford derzeit in Aufsichtsräten, Verwaltungsräten oder ähnlichen Positionen für verschiedene Mayfair-Geschäfte tätig sind und dafür entsprechende Vergütungen erhalten.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 08.10.2026