Stammdaten
| Name | SHARKEY HOWES & JAVER INC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 106050 |
| SEC-Nummer | 801-38328 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | DENVER, CO, United States |
| Website | HTTPS://WWW.LINKEDIN.COM/IN/KARLTON-CHILDRESS-73A276A9/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 24.04.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 2.754.604 | 276.742.651 $ | 72,00 % | +1,00 % |
| IAU | 106.294 | 8.301.561 $ | 2,16 % | +0,15 % |
| MSFT | 4.119 | 2.112.708 $ | 0,55 % | +0,12 % |
| MPC | 1.197 | 473.318 $ | 0,12 % | +0,12 % |
| DELL | 2.810 | 1.511.640 $ | 0,39 % | +0,09 % |
| CME | 794 | 208.012 $ | 0,05 % | +0,05 % |
| FMR LLC | 67.773 | 6.297.177 $ | 1,64 % | +0,04 % |
| CVX | 1.718 | 350.756 $ | 0,09 % | +0,02 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 45.025 | 1.517.066 $ | 0,39 % | +0,02 % |
| XOM | 3.822 | 622.031 $ | 0,16 % | +0,02 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 40.357 | 4.215.633 $ | 1,10 % | -0,78 % |
| SPDR SERIES TRUST | 236.395 | 11.733.672 $ | 3,05 % | -0,26 % |
| VANGUARD WORLD FUND | 40.758 | 3.776.201 $ | 0,98 % | -0,09 % |
| SSGA Active Trust | 69.480 | 3.113.817 $ | 0,81 % | -0,08 % |
| PWR | 2.127 | 2.137.631 $ | 0,56 % | -0,06 % |
| GLD | 1.258 | 479.097 $ | 0,12 % | -0,05 % |
| Ancora Advisors LLC | 72.870 | 2.195.526 $ | 0,57 % | -0,05 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 31.487 | 4.481.229 $ | 1,17 % | -0,04 % |
| BlackRock Finance, Inc. | 206.721 | 23.870.790 $ | 6,21 % | -0,03 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 18.805 | 1.128.534 $ | 0,29 % | -0,02 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
SHJ Wealth Advisors bietet objektive persönliche Finanzplanung an, die eine umfassende Bewertung nicht-investmentbezogener Themen wie Altersvorsorge, Nachlassplanung, Bildung und Familienlegaten umfasst. Im Bereich der Anlageberatung werden vollständige Dienstleistungen angeboten, einschließlich Anlageauswahl, Vermögensallokation, Portfoliodesign und Diversifikation sowie laufende Beratungsdienste. Die Beratung kann die Integration von Environmental, Social and Governance (ESG) Überlegungen in die Portfolios beinhalten. Die Firma nutzt eine Drittanbieterplattform für die Verwaltung von gehaltenen Vermögenswerten wie 401(k)-Konten.
Gebühren
Die jährliche Anlagemanagementgebühr beträgt für die ersten $1.000.000 einen Satz von 1,00% der Portfoliogröße, für die nächsten $1.000.001 bis $3.000.000 einen Satz von 0,80%, für die nächsten $3.000.001 bis $5.000.000 einen Satz von 0,60% und für über $5.000.000 einen Satz von 0,50% oder weniger. Die jährliche Anlagemanagementgebühr beinhaltet Portfoliomanagement und Anlageauswahl, monatliche Kontoauszüge vom Verwahrer, vierteljährliche Performance-Berichte, Rebalancing und unbegrenzte Beratung. Die Gebühr für die Erstellung eines persönlichen Finanzplans wird nach Projekt abgerechnet und kann zwischen $2.000 und $15.000 liegen. Finanzplanungsclients zahlen einen anfänglichen Zahlungsbetrag von $500 für Arbeiten, die innerhalb von sechs Monaten abgeschlossen werden sollen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht, wenn SHJ oder deren Access Persons Transaktionen in einem Wertpapier tätigen, das aktiv von SHJ für einen Kunden gekauft oder verkauft wird. Um dies zu mindern, verbietet der Ethikkodex Transaktionen in diesem Wertpapier durch einen Access Person in einem Privatdepot, bevor der Kauf für den Kunden abgeschlossen ist oder bis eine Entscheidung getroffen wurde, das Wertpapier nicht zu kaufen. Ähnlich gilt beim Verkauf. Diese Anforderungen gelten nicht für: (i) direkte Verpflichtungen der Regierung der Vereinigten Staaten; (ii) Geldmarktinstrumente, Banker's Acceptances, Bank-Certificates of Deposit, Commercial Paper, Repurchase Agreements und andere hochwertige kurzfristige Schuldtitel, einschließlich Repurchase Agreements; (iii) Anteile, die von Investmentfonds oder Geldmarktfonds ausgegeben werden; und (iv) Anteile, die von Unit Investment Trusts ausgegeben werden, die ausschließlich in einen oder mehrere Investmentfonds investiert sind.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 11.10.2026