Stammdaten
| Name | TD CAPITAL MANAGEMENT LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 106125 |
| SEC-Nummer | 801-52893 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | MEMPHIS, TN, United States |
| Website | HTTPS://WWW.TDCAPITALMANAGEMENT.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 12.02.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| VANGUARD GROUP INC | 113.418 | 8.697.488 $ | 3,81 % | +2,61 % |
| Ancora Advisors LLC | 548.693 | 27.473.208 $ | 12,04 % | +1,25 % |
| SMITH SHELLNUT WILSON LLC /ADV | 16.410 | 4.129.494 $ | 1,81 % | +0,47 % |
| GLDM | 14.861 | 1.180.261 $ | 0,52 % | +0,43 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 78.207 | 2.489.872 $ | 1,09 % | +0,36 % |
| AAPL | 22.979 | 6.649.174 $ | 2,91 % | +0,31 % |
| J.P. Morgan Exchange-Traded Fund Trust | 130.289 | 6.599.787 $ | 2,89 % | +0,26 % |
| FIRST TRUST PORTFOLIOS LP | 346.384 | 17.242.976 $ | 7,56 % | +0,23 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 24.349 | 1.760.517 $ | 0,77 % | +0,18 % |
| FDXF | 1.948 | 294.148 $ | 0,13 % | +0,13 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 310.481 | 28.352.273 $ | 12,43 % | -1,19 % |
| WT | 256.297 | 19.852.581 $ | 8,70 % | -0,88 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 205.888 | 10.467.605 $ | 4,59 % | -0,79 % |
| AZO | 5.112 | 16.336.679 $ | 7,16 % | -0,75 % |
| Fidelity Merrimack Street Trust | 169.841 | 7.726.082 $ | 3,39 % | -0,45 % |
| TSCO | 55.545 | 1.755.781 $ | 0,77 % | -0,41 % |
| VANGUARD MUNICIPAL BOND FUNDS | 77.736 | 3.931.907 $ | 1,72 % | -0,34 % |
| MAI Capital Management | 485.941 | 24.896.058 $ | 10,91 % | -0,27 % |
| WMT | 18.656 | 2.113.025 $ | 0,93 % | -0,27 % |
| SPY | 394 | 293.932 $ | 0,13 % | -0,21 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
TD Capital verwaltet Portfolios auf Basis von Vollmachten (discretionary basis), was bedeutet, dass der Adviser nach Erstellung eines Anlageplans Transaktionen ohne spezifische Zustimmung des Kunden für jede einzelne Ausführung durchführen kann. Die erteilte Limited Power of Attorney (LPOA) umfasst unter anderem die Auftragsausführung, das Anfordern von Schecks und den Abzug von Beratungsgebühren direkt vom Konto. Der Adviser hat keine Befugnis zur Stimmabgabe bei Aktien für Kunden; diese Verantwortung verbleibt bei den Kunden.
Gebühren
Die Portfolioverwaltungsgebühren werden auf Basis des verwalteten Vermögens (AUM) berechnet, wobei die Gebühren zwischen 0,40 % und 1,00 % jährlich anfallen können, abhängig von der Höhe des Kontowerts. Es gilt eine jährliche Mindestgebühr von 3.000 $ sowie eine minimale Quartalsgebühr von 750 $. Für Finanzplanungs- und Beratungsleistungen werden Gebühren entweder auf Stundenbasis (300 bis 375 $ pro Stunde) oder als Pauschalgebühr (typischerweise 1.000 bis 3.000 $) erhoben.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Mitglied der Geschäftsführung ist Mitglied des Verwaltungsrats einer Bankholding-Gesellschaft und fungiert als Treuhänder für mehrere private Trusts, die nicht mit TD Capital Management LLC in Zusammenhang stehen. Der Adviser kann die Befugnis nutzen, unabhängige Drittanbieter für das Management von festverzinslichen Wertpapieren auszuwählen. Die Mitarbeiter und Mitarbeiter des Unternehmens erwerben gelegentlich Aktien, Investmentfonds, ETFs und/oder Anleihen, die der Firma empfohlen oder im Rahmen einer Vollmacht für Kunden gekauft werden.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 11.09.2026