Stammdaten
| Name | WEALTHSPIRE ADVISORS LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | WEALTHSPIRE ADVISORS |
| CRD-Nummer | 106181 |
| SEC-Nummer | 801-49390 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | NEW YORK, NY, United States |
| Website | https://www.instagram.com/wealthspireadvisors/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.04.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 19.576.223 | 3.597.065.254 $ | 34,62 % | +34,62 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 30.722.198 | 925.702.515 $ | 8,91 % | +8,91 % |
| SPDR SERIES TRUST | 12.868.776 | 806.207.440 $ | 7,76 % | +7,76 % |
| SPY | 502.627 | 375.346.878 $ | 3,61 % | +3,61 % |
| FMR LLC | 5.672.625 | 317.841.585 $ | 3,06 % | +3,06 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 4.307.409 | 262.480.944 $ | 2,53 % | +2,53 % |
| AON | 726.424 | 240.947.580 $ | 2,32 % | +2,32 % |
| AAPL | 784.975 | 227.140.380 $ | 2,19 % | +2,19 % |
| GOOGL | 521.328 | 185.075.165 $ | 1,78 % | +1,78 % |
| BlackRock Finance, Inc. | 2.919.628 | 180.216.169 $ | 1,73 % | +1,73 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GILDER GAGNON HOWE & CO LLC | 116.472 | 0 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| Farfetch Ltd | 15.160 | 0 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| Cornerstone Planning Group LLC | 12.000 | 29 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| Steigerwald, Gordon & Koch Inc. | 375.000 | 38 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| HYSR | 60.000 | 1.260 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| DFNS | 13.972 | 2.389 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| TOWER BRIDGE ADVISORS | 15.000 | 5.498 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| ABVE | 65.000 | 5.850 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| GETY | 10.094 | 8.681 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| ORBS | 12.532 | 8.717 $ | 0,00 % | +0,00 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Wealthspire Advisors LLC bietet diskretionäre Investmentmanagementdienstleistungen über ein Wrap Fee Program an, primär für Legacy managed account clients bestimmter fusionierter Einheiten. Das Programm beinhaltet die Erstellung und Verwaltung eines Portfolios basierend auf den Zielen und Zielen des Kunden, wobei das Portfolio aus einzelnen Aktien, Anleihen, ETFs, Mutual Funds, Drittanbieter-Strategien oder anderen Anlagevehikeln bestehen kann. Zusätzlich bietet Wealthspire auf nicht-Wrap-Basis Anlageberatungsdienstleistungen an. Darüber hinaus kann Wealthspire auf Anforderung Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen zu nicht-anlagebezogenen Angelegenheiten erbringen.
Gebühren
Für die Teilnahme am Programms wird eine jährliche „wrap-fee“ erhoben, die ein einzelner festgelegter Jahresbetrag ist und Ausführung, Verwahrung, Performance-Berichterstattung und die Investmentmanagementgebühren beinhaltet. Für Kunden mit einem Wrap Program investment advisory agreement berechnet Wealthspire bis zu 2,00 % Gebühr auf alle Vermögenswerte im Wrap Program Konto. Die Gebühren werden im Voraus zu Beginn jedes Kalenderquartals basierend auf dem Wert des Kundenkontos am Ende des vorherigen Quartals berechnet. Bei Investitionen in Mutual Funds oder ETFs werden zusätzliche Gebühren und Kosten durch diese Fonds erhoben, die getrennt von der Programmgebühr sind.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht, da das Unternehmen die Kosten für die Durchführung von Wertpapiergeschäften in einem Kundenkonto trägt, was ein Anreiz dafür schafft, weniger Geschäfte zu tätigen, um Ausgaben zu minimieren. Ein weiterer Konflikt besteht, da ein verbundener Berater einen finanziellen Anreiz hat, Kunden zu empfehlen, ihre Positionen in einem Fonds zu halten, bei dem GMAG Management oder dessen verbundenen Unternehmen Vergütungen erhalten können. Das Unternehmen weist darauf hin, dass es einen potenziellen Anreiz hat, Wertpapiere nicht zu handeln, aufgrund der Transaktions-/Ausführungskosten, die es seinem Broker-Dealer und Verwahrer zahlen muss.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 11.10.2026