Stammdaten
| Name | PEKIN HARDY STRAUSS, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 107310 |
| SEC-Nummer | 801-35684 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | CHICAGO, IL, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/pekin-hardy-strauss-wealth-management/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 13.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Pekin Hardy bietet Investment Management für separat verwaltete Konten, Rentenpläne und andere Kundenkonten an. Die Dienstleistungen umfassen die Erstellung von Anlageportfolios basierend auf den Zielen, dem Zeithorizont, der Risikotoleranz und dem Liquiditätsbedarf der Kunden sowie die regelmäßige Überprüfung und Rebalancing der Portfolios. Zusätzlich werden Finanzplanungsdienstleistungen (Financial Planning) angeboten, die eine umfassende Bewertung des aktuellen und zukünftigen Finanzzustands eines Kunden beinhalten. Zudem bietet das Unternehmen Rentenplanungsdienste gemäß den Bestimmungen von ERISA an.
Gebühren
Pekin Hardy ist ein reiner Gebührenberater (fee-only adviser) und erzielt keine Einnahmen aus Provisionen, Empfehlungen oder Verkaufslasten. Die jährlichen Gebühren für das Investment Management basieren auf einem Prozentsatz des verwalteten Vermögens und liegen in der Regel zwischen 0,50 % und 1,25 % pro Jahr. Finanzplanungsdienstleistungen sind im Standardpaket normalerweise ohne zusätzliche Kosten enthalten, können aber in bestimmten Situationen kostenpflichtig sein. Gebühren für Rentenpläne variieren je nach Umfang der erbrachten Dienstleistungen und der Komplexität des Plans.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Der Adviser gibt an, dass kein Mitarbeiter andere Finanzmarktaktivitäten oder -zugehörigkeiten hat, die die Kunden beeinträchtigen würden. Im Rahmen des Verhaltenskodex (Code of Ethics) werden potenzielle Konflikte bei persönlichen Wertpapiergeschäften der Mitarbeiter durch Vorabgenehmigungen und Überwachungsverfahren adressiert. Bei der Ausführung von Aufträgen für persönliche oder Familienkonten der Mitarbeiter werden diese, sofern möglich, mit Kundentransaktionen zusammengefasst, wobei Kunden bei Teilfüllungen Vorrang vor den Konten der Mitarbeiter haben.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 19.08.2026