Stammdaten
| Name | NEWMAN DIGNAN & SHEERAR, INC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 107565 |
| SEC-Nummer | 801-41412 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | PROVIDENCE, RI, United States |
| Website | HTTP://WWW.NEWMANDIGNAN.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 06.05.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| Ancora Advisors LLC | 229.428 | 11.208.408 $ | 3,80 % | +2,91 % |
| PANW | 13.826 | 4.714.943 $ | 1,60 % | +0,77 % |
| GOOGL | 61.065 | 21.772.025 $ | 7,37 % | +0,69 % |
| AMAT | 4.954 | 3.581.914 $ | 1,21 % | +0,58 % |
| KLAC | 10.173 | 3.069.336 $ | 1,04 % | +0,44 % |
| CSCO | 30.915 | 3.631.316 $ | 1,23 % | +0,33 % |
| BECK MACK & OLIVER LLC | 8.043 | 682.620 $ | 0,23 % | +0,23 % |
| PWR | 7.874 | 5.669.751 $ | 1,92 % | +0,23 % |
| INTC | 6.313 | 881.496 $ | 0,30 % | +0,19 % |
| AVGO | 21.864 | 8.259.216 $ | 2,80 % | +0,16 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| Victory Portfolios II | 338.592 | 15.858.974 $ | 5,37 % | -2,90 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 938.972 | 29.774.817 $ | 10,08 % | -0,62 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 489.299 | 9.118.840 $ | 3,09 % | -0,61 % |
| BRK-B | 6.490 | 3.247.531 $ | 1,10 % | -0,40 % |
| GLD | 9.070 | 3.341.207 $ | 1,13 % | -0,37 % |
| MSFT | 26.810 | 10.000.808 $ | 3,39 % | -0,33 % |
| CVX | 15.489 | 2.567.402 $ | 0,87 % | -0,33 % |
| XOM | 11.125 | 1.520.993 $ | 0,52 % | -0,26 % |
| LHX | 7.101 | 2.063.599 $ | 0,70 % | -0,24 % |
| PEP | 14.432 | 1.954.072 $ | 0,66 % | -0,18 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Der Berater bietet diskretionäre Anlageberatungsdienstleistungen auf einer ausschließlichen Gebührenbasis für eine Vielzahl von Zielgruppen, darunter Einzelpersonen, vermögende Privatpersonen, Pensions- und Gewinnbeteiligungspläne sowie Unternehmen und Stiftungen. Zudem werden Beratungsleistungen für Rentenpläne (ERISA Section 3(21)) sowie Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen zu Themen wie Steuern, Nachlassplanung und Versicherungen angeboten. Die Anlageberatung umfasst die Verwaltung von Aktien, festverzinslichen Wertpapieren, Investmentfonds und ETFs.
Gebühren
Die jährliche Anlageberatungsgebühr basiert auf einem Prozentsatz des Marktwerts der verwalteten Vermögenswerte, wobei die Gebühren zwischen verhandelbar und 1,00 % liegen (spezifisch: 1,00 % für die ersten 1 Mio. $, 0,75 % für die nächsten 1 Mio. $, 0,50 % für die nächsten 3 Mio. $ und 0,35 % für die nächsten 5 Mio. $; über 10 Mio. $ ist die Gebühr verhandelbar). Die Gebühren werden in der Regel vierteljährlich im Nachhinein berechnet. Für Rentenplan-Beratungsdienstleistungen liegen die Gebühren üblicherweise zwischen 0,10 % und 0,75 %. Stand-alone Beratungsleistungen können auf einer stündlichen oder Pauschalbasis abgerechnet werden.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht bei der Empfehlung von Rentenplan-Übertragungen in Konten, die vom Berater verwaltet werden, falls dadurch die Vergütung des Beraters steigt. Zudem besteht ein potenzieller Interessenkonflikt, da der Berater oder dessen Vertreter Wertpapiere kaufen oder verkaufen können, die auch an Kunden empfohlen werden. Um diesem Risiko vorzubeugen, unterliegt der Berater internen Richtlinien zur Überwachung von Personalkonten und zum Verbot des Handels mit Wertpapieren, in denen der Berater ein wesentliches finanzielles Interesse hat.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 12.09.2026