Stammdaten
| Name | TANGLEWOOD WEALTH MANAGEMENT, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | TANGLEWOOD TOTAL WEALTH MANAGEMENT, INC. |
| CRD-Nummer | 107639 |
| SEC-Nummer | 801-38245 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | HOUSTON, TX, United States |
| Website | HTTP://WWW.TANGLEWOODWEALTH.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| VANGUARD SCOTTSDALE FUNDS | 2.281.247 | 129.255.455 $ | 20,43 % | +10,66 % |
| SPDR SERIES TRUST | 460.677 | 41.350.368 $ | 6,54 % | +6,54 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 3.939.787 | 129.749.872 $ | 20,51 % | +3,99 % |
| iSHARES TRUST | 549.145 | 82.767.041 $ | 13,08 % | +3,70 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 398.626 | 17.621.452 $ | 2,79 % | +2,31 % |
| IAU | 793.653 | 61.984.299 $ | 9,80 % | +0,29 % |
| SMITH SHELLNUT WILSON LLC /ADV | 7.688 | 2.342.072 $ | 0,37 % | +0,10 % |
| MDY | 813 | 534.200 $ | 0,08 % | +0,08 % |
| MSFT | 1.304 | 668.822 $ | 0,11 % | +0,04 % |
| AAPL | 2.284 | 760.618 $ | 0,12 % | +0,02 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| IVZ | 83.874 | 9.514.667 $ | 1,50 % | -25,89 % |
| Ancora Advisors LLC | 716.598 | 50.133.165 $ | 7,92 % | -1,44 % |
| QQQ | 75.090 | 55.549.109 $ | 8,78 % | -0,27 % |
| GLD | 107.657 | 41.000.092 $ | 6,48 % | -0,03 % |
| BlackRock Fund Advisors | 54.029 | 5.234.330 $ | 0,83 % | -0,02 % |
| RBB FUND, INC. | 24.430 | 1.313.601 $ | 0,21 % | -0,02 % |
| JMG Financial Group, Ltd. | 5.487 | 289.000 $ | 0,05 % | -0,02 % |
| CAT | 250 | 202.698 $ | 0,03 % | -0,01 % |
| GOOGL | 2.699 | 928.672 $ | 0,15 % | 0,00 % |
| BRK-B | 1 | 747.005 $ | 0,12 % | 0,00 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Tanglewood bietet professionelles Geldmanagement und Zugang zu einem vollständigen Spektrum an persönlichen Finanzplanungsdienstleistungen. Es werden zwei Arten von Beratungsbeziehungen angeboten: die „Wealth Management“ Beziehung und die „Investment Management“ Beziehung. Bei der Wealth Management Beziehung wird neben individuell zugeschnittenen Investmentmanagementdiensten auch personalisierte Finanzplanung ohne zusätzliche Kosten angeboten. Die Investment Management Beziehung bietet Turnkey Investmentmanagement für Kunden, die keine Finanzplanungsdienstleistungen wünschen. In beiden Beziehungen hat Tanglewood das Ermessen über den Kauf liquider Anlagen wie Staatsanleihen, Investmentfonds, ETFs, Rentenversicherungen und Bargeld oder Äquivalente. Die Beratung umfasst Bereiche wie Nachlassplanung, Vermögensschutz, Ruhestandsplanung, Analyse von Arbeitnehmerleistungen, Versicherungsanalyse, Unternehmensplanung, Studienfinanzierung und gemeinnützige Planung.
Gebühren
Die Vergütung von Tanglewood stammt ausschließlich aus den von den Kunden gezahlten Gebühren. Die Gebühren für die Wealth Management oder Investment Management Beziehung sind im Beratungsvertrag detailliert aufgeführt. Die standardmäßige gestaffelte Beratungsgebühr für die Wealth Management Beziehung (Kombination aus Finanzplanung und Investmentmanagement) liegt zwischen 0,70% und 0,20% mit einer Mindestjahresgebühr von 14.000 US-Dollar. Für die Investment Management Beziehung (nur Investmentmanagement) liegt die standardmäßige gestaffelte Beratungsgebühr zwischen 0,50% und 0,20% ohne Mindestjahresgebühr. Finanzplanungsdienstleistungen werden bei den meisten Wealth Management Kunden ohne zusätzliche Kosten erbracht. In einigen Fällen wird zusätzlich zur AUM-Gebühr eine monatliche oder vierteljährliche Wealth Planning Retainer Fee erhoben. Die AUM-Beratungsgebühr basiert auf dem durchschnittlichen Tageswert des Kontos des vorhergehenden Kalenderquartals und wird vierteljährlich in Rückwirkend abgerechnet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt entsteht, wenn Tanglewood empfiehlt, dass ein Kunde seine Altersvorsorgevermögenswerte in ein Konto überführt, das von Tanglewood verwaltet wird, falls Tanglewood daraus neue oder erhöhte Vergütung erhält. Tanglewood hat ein Minderheitsbeteiligungsinteresse an National Advisors Holdings, Inc. (NAH), welche die National Advisors Trust Company (NATC) gegründet hat. Ein Interessenkonflikt besteht, weil der Gründer durch sein Minderheitsbeteiligungsinteresse an NAH indirekt von der Beauftragung von NATC durch einen Kunden profitieren könnte. Des Weiteren besteht ein potenzieller Interessenkonflikt bezüglich der Beratung, ob oder nicht ein Kunde Altersvorsorgevermögenswerte in ein von Tanglewood verwaltetes Konto überführen soll, da Tanglewood dann eine Vergütung erhält.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 24.10.2026