Stammdaten
| Name | WHITEGATE INVESTMENT COUNSELORS, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 107732 |
| SEC-Nummer | 801-40719 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | CONCORD, NH, United States |
| Website | HTTP://WWW.WHITEGATEINVEST.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| BRK-B | 68.698 | 38.687.212 $ | 27,31 % | +1,22 % |
| iSHARES TRUST | 334.529 | 37.383.731 $ | 26,39 % | +1,15 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 505.662 | 16.449.171 $ | 11,61 % | +0,94 % |
| Ancora Advisors LLC | 207.476 | 9.290.790 $ | 6,56 % | +0,22 % |
| VANGUARD GROUP INC | 118.594 | 9.161.354 $ | 6,47 % | +0,17 % |
| AAPL | 3.450 | 1.148.908 $ | 0,81 % | +0,14 % |
| MSFT | 1.618 | 829.778 $ | 0,59 % | +0,09 % |
| XOM | 2.117 | 344.598 $ | 0,24 % | +0,05 % |
| MRK | 2.217 | 322.133 $ | 0,23 % | +0,04 % |
| NVDA | 1.002 | 228.810 $ | 0,16 % | +0,03 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| FMR LLC | 284.834 | 14.184.009 $ | 10,01 % | -1,93 % |
| J.P. Morgan Exchange-Traded Fund Trust | 43.124 | 2.051.840 $ | 1,45 % | -0,42 % |
| SPDR SERIES TRUST | 33.058 | 3.257.249 $ | 2,30 % | -0,14 % |
| CBRE | 1.979 | 254.243 $ | 0,18 % | -0,14 % |
| MPC | 2.807 | 1.110.029 $ | 0,78 % | -0,11 % |
| ORN | 14.800 | 126.540 $ | 0,09 % | -0,08 % |
| VANGUARD WELLINGTON FUND | 11.270 | 1.111.222 $ | 0,78 % | -0,06 % |
| MDY | 4.150 | 2.725.347 $ | 1,92 % | -0,05 % |
| AMZN | 2.400 | 597.960 $ | 0,42 % | -0,04 % |
| INTC | 1.666 | 200.290 $ | 0,14 % | -0,02 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
WICI bietet Portfolio-Management-Dienstleistungen für Privatpersonen und Unternehmen an. Die Beratung basiert auf der Ermittlung von Zielen und Zielen des Kunden durch persönliche Gespräche. Die Dienstleistungen umfassen die Entwicklung einer Vermögensallokation und Anlageempfehlungen, basierend auf der Bestimmung des individuellen Ziels, des Zeithorizonts, der Risikotoleranz, der erwarteten Rendite, der erwarteten Ein-/Auszahlungszyklen und des Liquiditätsbedarfs des Kunden. Darüber hinaus werden Dienstleistungen für Plan-Sponsoren von teilnehmergesteuerten 401(k)-Gewinnbeteiligungsplänen angeboten, einschließlich der Auswahl von Investmentfonds und Informationen zu deren Risikostufen und Track Records. WICI kann auch Empfehlungen für den Transfer von Vermögenswerten aus Arbeitgeber-Altersplänen (wie 401(k), 457 oder 403(b)) in individuelle Alterskonten (IRA) geben. Zudem können Beratungsleistungen zu spezifischen Themen wie Nachlass- oder Ruhestandsplanung erbracht werden.
Gebühren
Die Standardgebühren für die Vermögensverwaltung werden auf Basis der verwalteten Vermögenswerte berechnet: 1,25% auf die ersten $1.000.000, 1,10% auf die nächsten $2.000.000, 1,00% auf die nächsten $2.000.000 und 0,75% auf Beträge über $5.000.000. Die Gebühren werden vierteljährlich im Voraus abgerechnet und können direkt von den Kundenkonten abgebucht oder direkt an den Kunden gestellt werden. Für Beratungsleistungen, wie die Erstellung von Sonderberichten, kann eine stundenweise Gebühr zwischen $300 und $500 pro Stunde anfallen. Für Associates und andere leitende Angestellte beträgt die Gebühr zwischen $150 und $300 pro Stunde.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
WICI hat eine Treuepflicht gegenüber seinen Kunden, die vorschreibt, dass die Interessen der Kunden vor den eigenen gestellt werden müssen. Bei Empfehlungen für IRA-Transfers entsteht ein potenzieller Interessenkonflikt, da dies einen finanziellen Anreiz für die Firma darstellt, den Transfer zu empfehlen. Bei solchen Empfehlungen muss die Firma nach einer Sonderregel handeln, die vorschreibt, dass sie in das beste Interesse der Kunden handeln und ihre eigenen Interessen nicht vor denen der Kunden stellen darf. Die Firma gibt an, dass sie keine Empfehlungsgebühren für die Bereitstellung von Listen potenzieller Steuerberater und/oder Anwälte hat, auch wenn diese Dienstleistungen von mutual clients oder Geschäftspartnern genutzt werden.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 26.10.2026