Stammdaten
| Name | SIGNATURE ESTATE & INVESTMENT ADVISORS LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | SEIA |
| CRD-Nummer | 108163 |
| SEC-Nummer | 801-56288 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | LOS ANGELES, CA, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/signature-estate-&-investment-advisors-llc/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 31.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Der Adviser bietet Investment-Beratungsdienstleistungen an, darunter die Programme Signature Elite (nicht-diskretionär), Signature Custom (begrenzt diskretionär) sowie Signature Allocation Series und Signature Targeted Strategies. Die Dienstleistungen umfassen Vermögensverwaltung, Finanzplanung (modular und umfassend), Anlageberatung sowie Beratung zu Rentenplänen.
Gebühren
Die Gebühren für die Investment-Management-Dienstleistungen werden als jährlicher Prozentsatz der verwalteten Vermögen berechnet. Die Gebühren sind verhandelbar und können als Pauschal-, gestaffeltes oder Breakpoint-Modell gestaltet sein. Für die Nutzung der AssetMark-Plattform wird eine zusätzliche Plattformgebühr erhoben, die Verwaltungs-, Depot- und Brokerage-Dienstleistungen umfasst.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Es bestehen potenzielle Interessenkonflikte durch die Zusammenarbeit mit verbundenen Unternehmen wie Signature Estate Securities (Broker-Dealer), bei dem Berater Provisionen für den Verkauf von Wertpapieren erhalten können. Zudem besteht ein Konflikt bei der Nutzung der AssetMark-Plattform, da die Berater einen Teil der Gebühren erhalten, was sie dazu veranlassen könnte, diese Plattform gegenüber anderen Dienstleistungen zu bevorzugen. Weitere Konflikte ergeben sich aus der Zusammenarbeit mit einer Versicherungsagentur (SEIS) und durch den Handel von Mitarbeitern mit persönlichen Wertpapieren.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 21.08.2026