Stammdaten
| Name | NEW ENGLAND PROFESSIONAL PLANNING GROUP INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | PROFESSIONAL PLANNING GROUP |
| CRD-Nummer | 108868 |
| SEC-Nummer | 801-15330 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | WESTERLY, RI, United States |
| Website | http://www.ppgadvisors.com |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 26.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| PFE | 58.572 | 1.670.483 $ | 0,80 % | +0,58 % |
| RJF | 47.150 | 7.450.687 $ | 3,56 % | +0,16 % |
| MRK | 1.500 | 217.965 $ | 0,10 % | +0,10 % |
| AAPL | 4.860 | 1.618.395 $ | 0,77 % | +0,10 % |
| XOM | 7.519 | 1.223.718 $ | 0,58 % | +0,10 % |
| NVDA | 3.299 | 753.426 $ | 0,36 % | +0,05 % |
| TTEK | 7.415 | 244.324 $ | 0,12 % | +0,01 % |
| SLV | 17.774 | 968.861 $ | 0,46 % | +0,01 % |
| DE | 500 | 335.775 $ | 0,16 % | +0,01 % |
| OR | 6.495 | 223.035 $ | 0,11 % | +0,01 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| FMR LLC | 742.797 | 61.028.193 $ | 29,15 % | -0,75 % |
| CMI | 500 | 258.285 $ | 0,12 % | -0,05 % |
| CSCO | 5.945 | 639.860 $ | 0,31 % | -0,03 % |
| BN | 6.750 | 246.105 $ | 0,12 % | -0,02 % |
| GE | 655 | 204.550 $ | 0,10 % | -0,02 % |
| AVGO | 1.556 | 546.452 $ | 0,26 % | -0,02 % |
| RTX | 1.959 | 363.688 $ | 0,17 % | -0,02 % |
| TXN | 1.654 | 463.269 $ | 0,22 % | -0,01 % |
| BAC | 7.816 | 425.425 $ | 0,20 % | -0,01 % |
| Sequent Asset Management, LLC | 3.619 | 545.428 $ | 0,26 % | -0,01 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die Firma bietet diskretionäre und nicht-diskretionäre Anlageberatungsdienste, Finanzplanungsdienste, eine Auswahl anderer Vermögensverwaltungsdienste sowie Bildungs-Workshops/Seminare an. Die Dienstleistungen richten sich an Privatpersonen, vermögende Privatpersonen, Treuhandfonds, Nachlässe, gemeinnützige Organisationen, Unternehmen, Stiftungen und Wohltätigkeitsstiftungen. Spezifische Programme umfassen Ambassador (bei dem der Kunde die Anlageautorität behalten oder delegieren kann), Freedom (wobei RJA als Wrap-Fee Sponsor und Manager fungiert) und RJCS (ebenfalls ein Wrap-Fee Programm). Darüber hinaus werden Finanzplanungsdienste angeboten, welche Aspekte wie Cash Management, Risikomanagement, Versicherungen, Bildungsfinanzierung, Zielsetzung, Altersvorsorgeplanung, Nachlass- und Schenkungsplanung sowie steuerliche Überlegungen umfassen.
Gebühren
Die Vergütung basiert auf einem Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte (Assets Under Management), Stundenhonoraren und festen Gebühren. Für Ambassador werden die Beratungsgebühren vierteljährlich im Voraus berechnet, wobei RJA die Beträge vom Kundenkonto einbehält. Das Maximum für Freedom beträgt 1,25%, für RJCS maximal 1,65% und für Raymond James Trust maximal 1,58%. Bei Finanzplanungsdiensten werden entweder feste Gebühren oder Stundenhonorare in Rechnung gestellt; fixe Engagements bewegen sich zwischen $1.000 und $10.000, während Stundenhonorare zwischen $250 und $500 pro Stunde liegen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Die Firma ist verpflichtet, im besten Interesse des Kunden zu handeln und ihre eigenen Interessen nicht vor denen des Kunden zu stellen. Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht darin, dass die Vergütungsstruktur solche Konflikte darstellen kann. Bei der Empfehlung von Übertragungen (Rollovers) von Altersvorsorgekonten an ein IRA-Konto, das von der Firma beraten wird, entsteht ein finanzieller Anreiz für die Firma, diesen Vorgang zu empfehlen. Zudem besteht ein Interessenkonflikt, da bestimmte Mitarbeiter als Registered Representatives des Broker-Dealers RJFS tätig sind und Empfehlungen aussprechen können, die zu einer Provision führen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 14.09.2026