Stammdaten
| Name | CAPITAL ADVANTAGE, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 108985 |
| SEC-Nummer | 801-55896 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | WALNUT CREEK, CA, United States |
| Website | HTTPS://TWITTER.COM/CAPADVANTAGE |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 31.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 2.752.331 | 110.368.831 $ | 23,76 % | +4,05 % |
| VANGUARD WORLD FUND | 297.004 | 60.526.839 $ | 13,03 % | +2,13 % |
| iSHARES TRUST | 454.590 | 47.764.179 $ | 10,28 % | +1,88 % |
| AAPL | 54.887 | 18.278.321 $ | 3,94 % | +1,21 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 476.600 | 38.416.842 $ | 8,27 % | +1,11 % |
| Capital Group Dividend Value ETF | 541.817 | 26.468.014 $ | 5,70 % | +0,89 % |
| SPDR SERIES TRUST | 246.961 | 22.167.204 $ | 4,77 % | +0,75 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 397.495 | 21.502.513 $ | 4,63 % | +0,71 % |
| MSFT | 14.871 | 7.627.130 $ | 1,64 % | +0,64 % |
| PSQH | 22.949 | 2.953.053 $ | 0,64 % | +0,64 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| EXTR | 219.308 | 4.704.157 $ | 1,01 % | -0,27 % |
| AMAT | 1.768 | 903.992 $ | 0,19 % | -0,11 % |
| CAT | 2.058 | 1.668.230 $ | 0,36 % | -0,01 % |
| GE | 1.260 | 393.474 $ | 0,08 % | -0,01 % |
| CARR | 4.715 | 258.640 $ | 0,06 % | -0,01 % |
| GEV | 347 | 329.829 $ | 0,07 % | 0,00 % |
| HD | 2.036 | 579.226 $ | 0,12 % | 0,00 % |
| TSLA | 638 | 226.369 $ | 0,05 % | +0,00 % |
| BAC | 5.667 | 308.435 $ | 0,07 % | +0,00 % |
| BA | 2.187 | 406.824 $ | 0,09 % | +0,00 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Capital Advantage, Inc. bietet eine Kombination aus Investment Management Services und Financial Planning Services an. Bei den Investment Management Services erfolgt eine diskretionäre Verwaltung der Kundenvermögen. Dabei werden die finanziellen Ziele und -ziele des Kunden anhand seiner einzigartigen Umstände ermittelt, und eine persönliche Anlagestrategie wird entwickelt, die auf den finanziellen Zielen, Anlagezielen und der Risikotoleranz basiert. Die Anlageauswahl wird durch die Spezifikationen des Kunden geleitet, welche Kapitalzuwachs, Wachstum, Einkommen, Wachstum und Einkommen oder eine andere Variation umfassen können. Kunden können zudem angemessene Beschränkungen für Investitionen in bestimmte Wertpapiere oder Arten von Wertpapieren auferlegen.
Gebühren
Die konkrete Höhe der Gebühren wird in einer schriftlichen Vereinbarung zwischen jedem Kunden und Capital Advantage, Inc. festgelegt. Die Gebühren für die Anlageberatungsdienstleistungen werden als Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte berechnet und unterliegen Verhandlung. Die Gebühren werden generell innerhalb eines Monats nach Ende jedes Kalenderquartals in Nachzahlungsform abgerechnet. Die Managementgebühren basieren auf dem Gesamtwert der Kundenkonten, einschließlich Bargeld und aufgelaufenen Zinsen. Die Gebühren für Anlageverwaltungsdienstleistungen werden nach einem Staffelplan berechnet: 1,00% auf die ersten $2.000.000 Assets under Management; 0,90% auf die nächsten $2.000.001 - $3.000.000 Assets under Management; 0,85% auf die nächsten $3.000.001 - $4.000.000 Assets under Management; 0,75% auf die nächsten $4.000.001 - $5.000.000 Assets under Management; 0,70% auf die nächsten $5.000.001 - $10.000.000 Assets under Management; und 0,50% auf den Betrag über $10.000.000 Assets under Management. Ein Mindestkonto-Gebühr für Anlageverwaltungsdienstleistungen beträgt $1.125 pro Quartal.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Capital Advantage, Inc. ist nicht in Geschäftsaktivitäten involviert, die für die Bewertung des Kunden von Capital Advantage, Inc. und deren Geschäftsführung von Bedeutung sein könnten. Das Unternehmen hat einen Verhaltenskodex für alle beaufsichtigten Personen erlassen, der unter anderem die Vertraulichkeit von Kundeninformationen, ein Verbot des Insiderhandels und ein Verbot des Gerüchtenmachens umfasst. Der Verhaltenskodex sieht vor, dass leitende Angestellte, Direktoren und Mitarbeiter von Capital Advantage, Inc. und deren verbundenen Unternehmen unter bestimmten Bedingungen Wertpapiere handeln können, die für die Kunden empfohlen oder gekauft werden. Es besteht die Möglichkeit, dass Mitarbeiter von Marktaktivitäten profitieren können, die durch einen Kunden in einem von einem Mitarbeiter gehaltenen Wertpapier entstehen. Das Unternehmen gibt an, dass es keine Principal- oder Agency-Cross-Wertpapiergeschäfte für Kundenkonten tätigen wird und auch keine Cross-Geschäfte zwischen Kundenkonten tätigen wird.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 15.10.2026