Stammdaten
| Name | EVENSKY & KATZ, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | EVENSKY & KATZ/FOLDES WEALTH MANAGEMENT |
| CRD-Nummer | 109698 |
| SEC-Nummer | 801-60104 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | CORAL GABLES, FL, United States |
| Website | HTTP://WWW.EVENSKY.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 19.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 2.212.411 | 348.909 $ | 36,94 % | +0,91 % |
| VANGUARD GROUP INC | 1.476.084 | 96.782 $ | 10,25 % | +0,15 % |
| SMITH SHELLNUT WILSON LLC /ADV | 44.885 | 13.674 $ | 1,45 % | +0,08 % |
| PNC | 93.994 | 4.650 $ | 0,49 % | 0,00 % |
| BlackRock Fund Advisors | 11.414 | 1.106 $ | 0,12 % | -0,01 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 664.968 | 36.919 $ | 3,91 % | -0,01 % |
| MDY | 7.615 | 5.001 $ | 0,53 % | -0,04 % |
| Moloney Securities Asset Management, LLC | 775.194 | 34.427 $ | 3,64 % | -0,10 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 8.238.026 | 240.184 $ | 25,43 % | -0,12 % |
| QQQ | 77.400 | 57.258 $ | 6,06 % | -0,15 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| INVESCO EXCHANGE-TRADED FUND TRUST | 764.289 | 64.261 $ | 6,80 % | -0,45 % |
| SPDR SERIES TRUST | 476.718 | 41.458 $ | 4,39 % | -0,26 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
EKF bietet Wealth Management- und Investment Advisory Services an und berät durch Konsultationen. Die Beratung kann die Ermittlung finanzieller Ziele, die Identifizierung finanzieller Probleme, Cash-Flow-Management, Steuerplanung, Versicherungsprüfung, Investmentmanagement, Bildungsfinanzierung, Altersvorsorgeplanung und Nachlassplanung umfassen. EKF ist ein fee-only, fiduciärer Finanzplanungs- und Investmentmanagement-Dienstleister und verkauft keine Rentenversicherungen, Versicherungen, Aktien, Anleihen, Investmentfonds, limitierte Partnerschaften oder andere beauftragte Produkte. Die Dienstleistungen umfassen die Bereitstellung von Wealth Management Services (finanzplanungsbasiertes Altersvorsorge- und Investmentmanagement) und dienen auch als ERISA-Investment-Treuhänder und Berater für Plan-Treuhänder. EKF kann gelegentlich auch Beratung zu nicht-papiergebundenen Angelegenheiten wie Besteuerung, Versicherungen und Nachlassplanung erbringen.
Gebühren
EKF basiert seine Gebühren auf einem Prozentsatz des verwalteten oder beratenen Vermögens, auf Stundenbasis oder auf festen Retainer-Gebühren. Die Managementgebühren werden vierteljährlich im Voraus in Rechnung gestellt. Bei der Durchführung von Wealth Management-Dienstleistungen beträgt die anfängliche Verpflichtungsgebühr 2.000 $ bei Ausführung der Vereinbarung und 2.000 $ bei der Übergabe des Investment Policy Statement. Die Gebühren für laufende Wealth Management-Dienstleistungen werden auf Basis eines Prozentsatzes der Assets unter der diskretionären Verwaltung des Unternehmens bestimmt. EKF verlangt generell Assets unter Verwaltung von 1 Million $ für Wealth Management-Dienstleistungen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein potenzieller Interessenkonflikt entsteht, wenn ein Kunde sich entscheidet, Margin zu nutzen, da EKF einen wirtschaftlichen Anreiz haben kann, dass der Kunde die Nutzung von Margin nicht beendet. Bei der Nutzung von Margin wird die gesamte Marktwert der marginierten Vermögenswerte bei der Berechnung der Beratungsgebühr berücksichtigt, was zu einer entsprechend höheren Beratungsgebühr führt. EKF hat keine Vereinbarungen mit verbundenen Personen, die ein Wertpapierhaus, ein Investmentgesellschaft, ein anderes Investmentberatungsunternehmen, ein Finanzplanungsunternehmen, ein Rohstoffpoolbetreiber, ein Rohstoffhandelsberater, ein Futures-Handelskammer, eine Bank oder ein Versicherungsunternehmen sind.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 28.10.2026