Stammdaten
| Name | NOESIS CAPITAL MANAGEMENT CORP |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 110819 |
| SEC-Nummer | 801-49934 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | BOCA RATON, FL, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/noesis-capital-management/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 23.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| AMD | 95.746 | 55.619.809 $ | 7,03 % | +3,95 % |
| CAT | 40.173 | 42.780.157 $ | 5,40 % | +0,89 % |
| TSM | 114.610 | 54.734.298 $ | 6,91 % | +0,82 % |
| APH | 270.159 | 47.634.396 $ | 6,02 % | +0,77 % |
| QCOM | 133.948 | 24.752.267 $ | 3,13 % | +0,51 % |
| LRCX | 23.012 | 9.971.987 $ | 1,26 % | +0,46 % |
| CMI | 35.703 | 25.463.737 $ | 3,22 % | +0,22 % |
| EWBC | 28.243 | 3.645.889 $ | 0,46 % | +0,17 % |
| GOOGL | 187.080 | 66.169.948 $ | 8,36 % | +0,16 % |
| FLY | 13.349 | 392.461 $ | 0,05 % | +0,05 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| LOW | 69.996 | 15.433.452 $ | 1,95 % | -0,61 % |
| SYK | 77.007 | 24.244.735 $ | 3,06 % | -0,56 % |
| GILD | 126.232 | 15.948.131 $ | 2,01 % | -0,49 % |
| NEE | 189.536 | 16.635.593 $ | 2,10 % | -0,48 % |
| JPM | 139.566 | 45.684.238 $ | 5,77 % | -0,47 % |
| MDT | 126.603 | 9.904.153 $ | 1,25 % | -0,45 % |
| LIN | 33.175 | 17.215.834 $ | 2,17 % | -0,36 % |
| AXP | 112.536 | 38.065.398 $ | 4,81 % | -0,34 % |
| ECL | 66.138 | 18.426.662 $ | 2,33 % | -0,31 % |
| MRK | 138.569 | 17.806.079 $ | 2,25 % | -0,30 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Noesis Capital Management bietet Anlageberatung auf Basis von Ermessensentscheidungen (discretionary) sowie nicht-ermessliche Beratung an. Die Firma empfiehlt Versicherungs- und Rentenprodukte über die Plattform DPL Financial Partners, wenn diese im besten Interesse der Kunden liegen. Zudem werden Investmentanalysen durchgeführt und Empfehlungen für verschiedene Anlageklassen ausgesprochen.
Gebühren
Noesis erhält keine Provisionen, Empfehlungsgebühren oder Umsatzbeteiligungen von DPL Financial Partners oder Versicherungsunternehmen. Die Firma zahlt eine jährliche Abonnementgebühr an DPL für den Zugang zu deren Plattform. Im Rahmen von Retirement Rollovers entstehen potenzielle Interessenkonflikte, da die Firma Beratungsgebühren auf die übertragenen Vermögenswerte erhält.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein potenzieller Konflikt besteht durch die Zahlung einer Abonnementgebühr an DPL Financial Partners, was einen indirekten Anreiz zur Empfehlung von Produkten dieser Plattform schaffen kann. Die Zugehörigkeit zu Noesis B.V. in den Niederlanden führt zu Interessenkonflikten bei der Empfehlung von Dienstleistungen zwischen den verbundenen Firmen sowie bei Entscheidungen über die Zuweisung von Kunden. Zudem entstehen Konflikte bei 'Cross Trades', da Noesis die Interessen beider Konten in einer Transaktion vertritt, und bei Retirement Rollovers durch die Erzielung von Beratungsgebühren auf übertragenen Vermögenswerten.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 01.09.2026