Stammdaten
| Name | ENVESTNET ASSET MANAGEMENT, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | ENVESTNET PMC |
| CRD-Nummer | 111694 |
| SEC-Nummer | 801-57260 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | BERWYN, PA, United States |
| Website | https://www.envestnet.com/active-passive |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.06.2026 |
| 13F-Bezug | – |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Envestnet bietet Investmentmanagement- und Anlageberatungsdienstleistungen über unabhängige Anlageberaterfirmen ("Advisors") für deren Kunden an. Zudem bedient das Unternehmen institutionelle Kunden wie Pensions- oder Profit-Sharing-Pläne, Treuhandfonds, Nachlässe und Unternehmen und erbringt direkt Beratungs- und Forschungsdienstleistungen an Advisors. Über die proprietäre Plattform („Envestnet Platform“) bietet es Advisors verschiedene Investment-Sub-Advisory-Dienstleistungen für Programme wie Separately Managed Accounts ("SMA"), ActivePassive Portfolios, Unified Managed Account ("UMA"), PMC Strategist UMA ("PMC Strategist UMA") und Third-Party Fund Strategists ("FSP"). Darüber hinaus werden Tools zur Unterstützung bei der Bewertung von Anlagebedürfnissen, der Erstellung von Asset-Allokationsstrategien sowie Dienstleistungen wie das Private Wealth Consulting Service ("PWC") angeboten.
Gebühren
Kunden in den Programmen zahlen eine Programmgebühr ("Program Fee") an Envestnet. Diese Gebühr beinhaltet unter anderem Unterstützung bei der Kundenprofilierung, strategische und Stilallokationsberatung, Forschung und Bewertung von Investmentstrategien sowie die Verwaltung von Kontobuchhaltung und -abrechnung. Die durchschnittliche Gebühr des Advisors wird auf ungefähr 0,80% bis 1,10% geschätzt. Für Konten mit der Envestnet-Vereinbarung mit Pershing Advisory Solutions beträgt die Verwahrgebühr zwischen 0,04% und 0,25%, berechnet nach einem gestaffelten Verfahren. Bei Fidelity Brokerage Services liegt der Gebührenbereich für Verwahrung bei 0,05% bis 0,28%, linear berechnet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht darin, dass die Finanzfachleute von Envestnet ein Gehalt und einen diskretionären Bonus basierend auf ihrer individuellen Leistung und dem Erfolg des Unternehmens erhalten. Zudem werden diese Fachleute nach den Einnahmen vergütet, die das Unternehmen von Anlagen beziehen, verwalten oder sponsern lässt oder durch einen verbundenen Betrieb erhält.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 24.09.2026