Stammdaten
| Name | ACCESS FINANCIAL SERVICES, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 115361 |
| SEC-Nummer | 801-66457 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | MINNEAPOLIS, MN, United States |
| Website | HTTPS://ACCESSAFS.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 12.02.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| EME | 2.422 | 1.827.375 $ | 0,86 % | +0,86 % |
| MSFT | 10.250 | 5.257.307 $ | 2,47 % | +0,69 % |
| TJX | 8.964 | 1.186.027 $ | 0,56 % | +0,56 % |
| MTZ | 4.316 | 921.984 $ | 0,43 % | +0,43 % |
| BWXT | 5.993 | 821.041 $ | 0,39 % | +0,39 % |
| SPCX | 4.493 | 677.749 $ | 0,32 % | +0,32 % |
| CW | 1.197 | 650.953 $ | 0,31 % | +0,31 % |
| AAPL | 9.919 | 3.303.129 $ | 1,55 % | +0,26 % |
| CBOE | 7.330 | 2.017.876 $ | 0,95 % | +0,23 % |
| VLO | 7.032 | 2.725.674 $ | 1,28 % | +0,18 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| Innovator ETFs Trust | 617.065 | 21.276.196 $ | 9,98 % | -0,49 % |
| APD | 1.775 | 493.858 $ | 0,23 % | -0,40 % |
| WSO | 991 | 299.966 $ | 0,14 % | -0,39 % |
| KLAC | 7.232 | 1.409.734 $ | 0,66 % | -0,34 % |
| RSG | 2.729 | 572.735 $ | 0,27 % | -0,33 % |
| BLK | 12.936 | 870.981 $ | 0,41 % | -0,26 % |
| LRCX | 4.468 | 1.467.783 $ | 0,69 % | -0,23 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 3.571.157 | 106.747.008 $ | 50,06 % | -0,22 % |
| IBM | 7.794 | 1.714.175 $ | 0,80 % | -0,22 % |
| iSHARES TRUST | 23.857 | 7.616.407 $ | 3,57 % | -0,12 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
AFS bietet Individual Portfolio Management, ERISA Plan Services, Financial Planning und Financial Consulting an. Bei der Portfolioverwaltung wird kontinuierlicher Rat zur Anlage von Kundenmitteln basierend auf den individuellen Bedürfnissen des Kunden gegeben. Die Dienstleistungen umfassen die Verwaltung von Vermögenswerten für Arbeitgeber-gesponserte qualifizierte Pläne (discretionary asset management) sowie umfassende Finanzplanungsdienstleistungen, die Bereiche wie Personal, Steuer & Cash Flow, Investitionen, Versicherung, Ruhestand, Todesfall & Invalidität sowie Nachlass abdecken. Finanzberatung kann auf isolierte Bereiche wie Nachlassplanung oder Ruhestandsplanung beschränkt sein.
Gebühren
Die Gebühren und Vergütungen werden in diesem Abschnitt behandelt, aus dem die Beratungsgebühren direkt von den Kundenkonten abgebucht werden. Kunden werden darauf hingewiesen, dass der Verwahrer über den Betrag der zu entziehenden Gebühr informiert wird. Kunden erhalten vierteljährlich Kontoauszüge vom Verwahrer und zusätzlich Berichte direkt von AFS. Es wird angegeben, dass unter keinen Umständen Gebühren in Höhe von mehr als $1.200 pro Kunde mehr als sechs Monate im Voraus verlangt werden.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Die Geschäftsführung und andere Mitarbeiter von AFS können Versicherungsagenten für verschiedene Versicherungsgesellschaften sein. Das Unternehmen hat einen Kodex der Ethik verabschiedet, der die Pflicht zur Loyalität, Fairness und guten Treu und Glauben gegenüber den Kunden festlegt. Es besteht eine Richtlinie, die das Verwenden von Material Non-Public Information verbietet. Das Unternehmen hat Maßnahmen ergriffen, um sicherzustellen, dass die persönlichen Wertpapiergeschäfte von AFS und seinen Mitarbeitern nicht die Entscheidungsfindung im besten Interesse der Beratungskunden beeinträchtigen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 10.11.2026