Stammdaten
| Name | WINDSOR CAPITAL MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 116593 |
| SEC-Nummer | 801-64200 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | PHOENIX, AZ, United States |
| Website | HTTP://WWW.MONEYUNCOMPLICATED.NET |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 16.01.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 2.006.148 | 98.493.311 $ | 28,48 % | +1,02 % |
| AAPL | 27.219 | 9.064.591 $ | 2,62 % | +0,37 % |
| FERGUSON WELLMAN CAPITAL MANAGEMENT, INC | 188.912 | 19.467.354 $ | 5,63 % | +0,28 % |
| MSFT | 5.060 | 2.595.390 $ | 0,75 % | +0,20 % |
| SONATA CAPITAL GROUP INC | 601.018 | 14.965.124 $ | 4,33 % | +0,18 % |
| JNJ | 7.167 | 1.897.519 $ | 0,55 % | +0,13 % |
| HON | 1.319 | 278.299 $ | 0,08 % | +0,08 % |
| CVX | 6.258 | 1.278.018 $ | 0,37 % | +0,06 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 8.320 | 209.082 $ | 0,06 % | +0,06 % |
| MRK | 14.154 | 2.056.735 $ | 0,59 % | +0,06 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SPDR SERIES TRUST | 1.143.013 | 78.096.099 $ | 22,58 % | -1,03 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 162.305 | 17.375.184 $ | 5,02 % | -0,26 % |
| AXON | 4.000 | 1.690.080 $ | 0,49 % | -0,17 % |
| CAT | 1.817 | 1.473.008 $ | 0,43 % | -0,16 % |
| AMGN | 2.181 | 919.313 $ | 0,27 % | -0,09 % |
| WMT | 22.646 | 2.353.360 $ | 0,68 % | -0,09 % |
| TSM | 4.706 | 2.147.029 $ | 0,62 % | -0,07 % |
| MCD | 3.984 | 920.059 $ | 0,27 % | -0,06 % |
| J.P. Morgan Exchange-Traded Fund Trust | 157.268 | 7.344.421 $ | 2,12 % | -0,06 % |
| GS | 1.284 | 1.156.266 $ | 0,33 % | -0,06 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die Firma bietet Beratungsdienstleistungen für diskretionäres Portfoliomanagement an. Bei nicht-diskretionären Vereinbarungen ist die Zustimmung des Kunden vor der Ausführung jeglicher Transaktionen erforderlich, und der Kunde hat das uneingeschränkte Recht, die Umsetzung von Ratschlägen auf nicht-diskretionärer Basis abzulehnen. Bezüglich der Stimmabgabe von Treuhandrechtsdokumenten wird darauf hingewiesen, dass die Firma keine Stimmrechte für die Beratungskonten des Kunden ausübt, jedoch auf Wunsch Beratung zum Ausüben dieser Rechte anbieten kann. Die Firma bietet auch Beratungsdienstleistungen an, deren Gebühren aus einem an Vermögenswerten gebundenen Satz, einem festen Retainer oder einem Stundenlohn bestehen können, wobei der genaue Umfang und die Gebühren individuell verhandelt werden müssen.
Gebühren
Für traditionelle Portfoliomanagementdienstleistungen beträgt die jährliche Beratungsgebühr ein an Vermögenswerten gebundenes Managemententgelt, das typischerweise zwischen 0,35% und 1,00% des Kontowertes liegt. Dieses Beratungsentgelt ist vierteljährlich im Voraus zahlbar und basiert auf dem Kontowert am letzten Tag des vorangegangenen Kalenderquartals. Bei einem Abschluss außerhalb des ersten Tages eines Kalenderquartals fallen die Gebühren anteilig an. Für Beratungsdienstleistungen kann die Gebühr aus einem an Vermögenswerten gebundenen Satz, einem festen Retainer oder einem Stundenlohn bestehen, wobei der Betrag individuell verhandelt wird. Zusätzlich zu den Beratungsgebühren werden Brokerage-Kommissionen, Transaktionsgebühren und andere damit verbundene Kosten für die Ausführung von Trades erhoben, welche vom Kontodepot für deren Dienstleistungen einbehalten werden.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht, wenn die Firma oder deren Mitarbeiter Wertpapiere handeln, die sie empfehlen oder in denen der Kunde bereits investiert ist, da die Möglichkeit besteht, vor dem Kunden zu handeln und potenziell günstigere Preise zu erzielen. Um diesen Konflikt zu mindern, wird festgelegt, dass bei Trades am selben Handelstag Transaktionen für Privatkonten nur in dieselbe Richtung und nach Abschluss des Trades im Kundenkonto ausgeführt werden. Bei der Nutzung von Margin kann ein Interessenkonflikt entstehen, da ein Anreiz bestehen kann, die Nutzung von Margin zu fördern, um einen höheren Marktwert zu erzielen und somit höhere Gebühren zu erhalten.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 14.10.2026