Stammdaten
| Name | W.G.SHAHEEN & ASSOCIATES,LTD. |
|---|---|
| Geschäftsname | WHITNEY & COMPANY |
| CRD-Nummer | 117307 |
| SEC-Nummer | 801-60710 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | ROCHESTER, NY, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/w-g-shaheen-&-associates-dba-whitney-&-company |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 27.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MRVL | 107.992 | 32.169.821 $ | 2,49 % | +1,41 % |
| LRCX | 80.801 | 35.013.622 $ | 2,71 % | +1,17 % |
| CME | 47.745 | 10.543.552 $ | 0,82 % | +0,82 % |
| GOOGL | 278.458 | 98.875.738 $ | 7,64 % | +0,60 % |
| MOH | 76.661 | 17.532.371 $ | 1,36 % | +0,47 % |
| ASML | 10.811 | 21.507.577 $ | 1,66 % | +0,40 % |
| MU | 6.611 | 7.630.434 $ | 0,59 % | +0,36 % |
| AAPL | 588.020 | 170.149.536 $ | 13,15 % | +0,31 % |
| HONA | 16.182 | 3.577.517 $ | 0,28 % | +0,28 % |
| TSM | 38.653 | 18.459.390 $ | 1,43 % | +0,27 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MRK | 31.340 | 4.027.167 $ | 0,31 % | -0,85 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 444.023 | 25.778.293 $ | 1,99 % | -0,50 % |
| META | 57.385 | 32.324.473 $ | 2,50 % | -0,39 % |
| CVX | 73.373 | 12.162.386 $ | 0,94 % | -0,36 % |
| NEM | 155.956 | 14.566.281 $ | 1,13 % | -0,36 % |
| HON | 16.122 | 3.609.604 $ | 0,28 % | -0,35 % |
| AVGO | 89.737 | 33.898.231 $ | 2,62 % | -0,29 % |
| ADBE | 46.633 | 9.560.695 $ | 0,74 % | -0,26 % |
| RMD | 49.013 | 9.551.630 $ | 0,74 % | -0,23 % |
| CRM | 55.997 | 8.772.415 $ | 0,68 % | -0,22 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Whitney & Company bietet Portfolio Management Services an, die diskretionär oder unter bestimmten Umständen nicht-diskretionär sein können. Die Anlageberatung wird auf die Bedürfnisse und Anlageziele des Kunden zugeschnitten. Die Dienstleistung umfasst das Entwickeln einer Strategie zur kontinuierlichen Beratung und/oder Durchführung von Anlagen im Namen des Kunden. Als Teil der Portfolio Management Services kann ein Anlageportfolio nach Risikotoleranz und Anlagezielen angepasst werden, oder Vermögenswerte können nach einem vordefinierten oder modellbasierten Portfolio angelegt werden. Die Firma berät primär zu Aktien-, Exchange Traded Funds ('ETFs'), Investmentfonds, Unternehmensanleihen, kommunalen und US-Staatsanleihen sowie Geldmarktinstrumenten.
Gebühren
Die Gebühr für Portfolio Management Services basiert auf einem Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte und richtet sich nach folgenden Stufen: Bis zu $1.000.000 beträgt die Gebühr 1,00%; von $1.000.000 bis $2.000.000 sind es 0,75%; und für über $2.000.000 beträgt sie 0,50%. Für Konten mit über $2.000.000 in verwalteten Vermögenswerten sind die Gebühren verhandelbar, wobei eine Festgebühnenvereinbarung möglich ist. Die jährliche Gebühr wird vierteljährlich im Voraus berechnet und ist zahlbar.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Bei der Beratung zu Altersvorsorgekonten oder individuellen Alterskonten agiert das Unternehmen als Treuhänder gemäß den geltenden Gesetzen. Das Unternehmen weist darauf hin, dass die Art und Weise, wie es Geld verdient, gewisse Konflikte mit den Interessen des Kunden schafft, weshalb es unter einer Sonderregel arbeitet, um im besten Interesse des Kunden zu handeln. Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht darin, dass das Unternehmen oder assoziierte Personen Aktien kaufen oder verkaufen können, die empfohlen werden oder in denen der Kunde bereits investiert ist, da dies die Möglichkeit birgt, vor dem Kunden zu handeln und möglicherweise günstigere Preise zu erzielen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 18.09.2026