Stammdaten
| Name | BEACON CAPITAL MANAGEMENT, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 120641 |
| SEC-Nummer | 801-61249 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | DAYTON, OH, United States |
| Website | HTTPS://WWW.BEACONINVESTING.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 31.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| QQQ | 149.296 | 109.941.634 $ | 17,32 % | +8,51 % |
| WT | 302.785 | 8.099.499 $ | 1,28 % | +1,28 % |
| SPDR SERIES TRUST | 567.248 | 50.662.232 $ | 7,98 % | +0,97 % |
| Beacon Capital Management, Inc. | 1.979.231 | 57.388.583 $ | 9,04 % | +0,83 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 280.808 | 101.197.192 $ | 15,94 % | +0,72 % |
| Ancora Advisors LLC | 415.905 | 18.271.747 $ | 2,88 % | +0,49 % |
| FIRST TRUST EXCHANGE-TRADED FUND V | 30.031 | 1.505.154 $ | 0,24 % | +0,24 % |
| Victory Portfolios II | 468.265 | 21.423.105 $ | 3,37 % | +0,24 % |
| PIMCO ETF Trust | 194.710 | 18.616.256 $ | 2,93 % | +0,16 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 24.031 | 3.881.877 $ | 0,61 % | +0,13 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| VANGUARD GROUP INC | 713.962 | 35.884.392 $ | 5,65 % | -7,69 % |
| VANGUARD WORLD FUND | 1.071.125 | 181.652.566 $ | 28,61 % | -5,60 % |
| PROSHARES TRUST | 15.805 | 738.535 $ | 0,12 % | -0,35 % |
| GLD | 22.602 | 8.326.125 $ | 1,31 % | -0,15 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 222 | 7.280 $ | 0,00 % | -0,05 % |
| SLV | 277 | 14.811 $ | 0,00 % | 0,00 % |
| DBC | 2.264 | 60.358 $ | 0,01 % | 0,00 % |
| FSSL | 202 | 2.252 $ | 0,00 % | 0,00 % |
| ACB | 23 | 64 $ | 0,00 % | 0,00 % |
| E | 1 | 41 $ | 0,00 % | 0,00 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Beacon bietet primär Anlageberatungsdienstleistungen an institutionelle Kunden (Retail Advisor), die über nicht angeschlossene Finanzinstitute eingeführt werden. Die Beratung erfolgt in der Regel auf Basis von Modellportfolios, die in nicht-proprietären ETFs und Investmentfonds investieren können. Beacon kann auch direkte Anlageberatungsdienste für Separately Managed Accounts (SMAs) erbringen oder bei wenigen bestehenden Kunden maßgeschneiderte Dienstleistungen anbieten, die an individuelle Ziele angepasst sind. Darüber hinaus bietet das Unternehmen Beratungsdienstleistungen für Investmentgesellschaften an, die unter dem Investment Company Act von 1940 registriert sind.
Gebühren
Für direkte Konten fallen Gebühren je nach durchschnittlichem Tageswert des Kundenkontos an: 0,55% für $0–$499.999,99; 0,35% für $500.000–$999.999,99; und 0,15% für über $1.000.000. Ein Mindestjahresgebühr von $400 ist bei Konten unter $72.728 zu beachten. Für Modellbereitstellungsdienstleistungen liegen die Gebühren zwischen 0,20% und 0,60% pro Jahr. Bei Aufsichtsdienstleistungen sind die Gebühren individuell verhandelbar und folgen der oben genannten Direktkonten-Gebührenschiene, wobei die Gesamtgebühr mindestens 1,8% jährlich oder $400 beträgt.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht, da Beacon als Berater für die eigenen Fonds (Beacon Funds) tätig ist, was einen Anreiz schafft, Käufe dieser Fonds gegenüber anderen Strategien zu fördern. Ein weiterer Konflikt entsteht, weil verwandte Personen von Beacon in ETFs investiert sind, für die Beacon der Anlageberater oder Sub-Berater ist, was einen Anreiz zur Empfehlung dieser ETFs darstellt. Zudem besteht ein potenzieller Interessenkonflikt aufgrund der gemeinsamen Eigentümerstruktur mit anderen angeschlossenen Investmentberatungsfirmen (Affiliated RIAs), da dies zu einem Anreiz führen kann, Ressourcen oder Geschäftsmöglichkeiten zwischen diesen Firmen zu verteilen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 18.09.2026