Stammdaten
| Name | COMPASS FINANCIAL GROUP, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 125186 |
| SEC-Nummer | 801-61941 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | DEERFIELD BEACH, FL, United States |
| Website | HTTP://WWW.COMPASSFINANCIALGROUP.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 26.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 220.165 | 47.473.688 $ | 35,43 % | +35,43 % |
| SPDR SERIES TRUST | 308.782 | 22.376.490 $ | 16,70 % | +16,70 % |
| CIBC Private Wealth Group LLC | 259.744 | 14.033.968 $ | 10,47 % | +10,47 % |
| Janus Detroit Street Trust | 209.475 | 10.576.393 $ | 7,89 % | +7,89 % |
| Innovator ETFs Trust | 239.489 | 8.947.309 $ | 6,68 % | +6,68 % |
| VANGUARD GROUP INC | 118.953 | 6.674.273 $ | 4,98 % | +4,98 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 94.561 | 4.794.643 $ | 3,58 % | +3,58 % |
| Dimensional ETF Trust | 98.165 | 3.881.444 $ | 2,90 % | +2,90 % |
| IAU | 42.580 | 3.215.216 $ | 2,40 % | +2,40 % |
| Ancora Advisors LLC | 58.014 | 3.103.749 $ | 2,32 % | +2,32 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| V | 610 | 209.285 $ | 0,16 % | +0,16 % |
| AMZN | 1.113 | 265.272 $ | 0,20 % | +0,20 % |
| JNJ | 1.052 | 267.176 $ | 0,20 % | +0,20 % |
| AMAT | 436 | 315.228 $ | 0,24 % | +0,24 % |
| AAPL | 1.143 | 330.738 $ | 0,25 % | +0,25 % |
| GOOGL | 1.058 | 378.097 $ | 0,28 % | +0,28 % |
| MSFT | 1.830 | 682.627 $ | 0,51 % | +0,51 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 31.966 | 1.697.714 $ | 1,27 % | +1,27 % |
| TFC | 45.894 | 2.353.903 $ | 1,76 % | +1,76 % |
| VANGUARD WHITEHALL FUNDS | 36.104 | 2.427.633 $ | 1,81 % | +1,81 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
CFG bietet Portfoliomanagement-, Finanzplanungs- und Family Office Services an. Die Dienstleistungen können für Einzelpersonen, Pensions- und Profit-Sharing-Pläne, Treuhandfonds, Nachlässe, gemeinnützige Organisationen, Unternehmen und andere Geschäftseinheiten erbracht werden. Im Rahmen des Portfoliomanagements bietet CFG diskretionäre und ggf. nicht-diskretionäre Dienstleistungen an. Die Finanzplanung umfasst Bereiche wie Investitionen, Ruhestand, Nachlass, Persönliches, Steuern, Tod und Behinderung, Vermögensschutz sowie Risikomanagement/Versicherung und Bildung. Family Office Services beinhalten die Aufsicht und Koordination verschiedener Anlagekonten und Finanzthemen.
Gebühren
Für das Eröffnen und Halten eines Beratungskontos wird allgemein ein Mindestbetrag von $1.000.000 verlangt. Die Wealth Management Services werden Einzelpersonen mit einem Nettovermögen über $1.500.000 oder einem jährlichen Bruttohaushaltseinkommen über $200.000 angeboten. Bei Portfoliomanagementdiensten beträgt die Gebühr für Konten unter $300.000 zwischen 1,25 und 1,75 Prozent. Für Finanzplanungs- und Family Office Services werden bei Vermögenswerten über $2.500.000 oder Einkommen über $400.000 individuelle Gebühren festgelegt; CFG hat hier eine maximale Gebühr von $200.000 und eine minimale Gebühr von $2.500.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
CFG gibt an, dass es keine Beziehung oder Vereinbarung mit irgendeiner der in den gelisteten Kategorien aufgeführten Entitäten gibt, die für das Beratungsgeschäft oder die Kunden material wäre. Das Unternehmen betont, dass kein Mitarbeiter von CFG Wertpapiere kaufen oder verkaufen darf, bevor Transaktionen für ein Beratenkonto durchgeführt wurden. Es wird festgelegt, dass keine assoziierten Personen ihr eigenes Interesse über das des Beratungskunden stellen dürfen und dass Investmentmöglichkeiten zuerst den Kunden angeboten werden müssen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 19.09.2026