Stammdaten
| Name | ESTABROOK CAPITAL MANAGEMENT LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 128856 |
| SEC-Nummer | 801-62452 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | NEW YORK, NY, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/estabrook-capital-management-llc/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 27.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GLW | 76.175 | 19.457.380 $ | 2,64 % | +1,07 % |
| HONA | 34.479 | 7.622.617 $ | 1,03 % | +1,03 % |
| CSCO | 173.702 | 20.403.037 $ | 2,77 % | +0,76 % |
| GOOGL | 83.348 | 29.720.607 $ | 4,03 % | +0,41 % |
| GEV | 10.179 | 11.958.900 $ | 1,62 % | +0,31 % |
| GE | 31.967 | 11.947.027 $ | 1,62 % | +0,30 % |
| AAPL | 177.294 | 51.301.792 $ | 6,96 % | +0,30 % |
| C | 135.193 | 18.921.612 $ | 2,57 % | +0,30 % |
| INTC | 27.156 | 3.791.792 $ | 0,51 % | +0,28 % |
| PNC | 70.676 | 17.401.845 $ | 2,36 % | +0,19 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| HON | 34.479 | 7.719.848 $ | 1,05 % | -1,26 % |
| COST | 32.433 | 30.340.099 $ | 4,11 % | -0,70 % |
| CVX | 78.383 | 12.992.766 $ | 1,76 % | -0,65 % |
| COP | 115.179 | 11.974.009 $ | 1,62 % | -0,61 % |
| XOM | 72.197 | 9.870.774 $ | 1,34 % | -0,50 % |
| MSFT | 154.288 | 57.552.510 $ | 7,80 % | -0,37 % |
| T | 256.386 | 5.300.030 $ | 0,72 % | -0,32 % |
| PFE | 324.099 | 7.804.304 $ | 1,06 % | -0,29 % |
| VZ | 178.423 | 7.554.430 $ | 1,02 % | -0,29 % |
| NOC | 8.842 | 4.503.319 $ | 0,61 % | -0,27 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Estabrook Capital Management LLC bietet Anlageberatungs- und andere Dienstleistungen an. Das Unternehmen verwaltet Anlageberatungskonten für Privat- und institutionelle Kunden und berät diese zu Aktien-, Schuldtiteln und anderen Anlagen. Die Beratung kann Einschränkungen bezüglich der Anlagetypen, Emittenten oder des Risikprofils beinhalten. Darüber hinaus fungiert das Unternehmen als Portfoliomanager in verschiedenen Wrap-Programmen und stellt einem Sponsorprogramm auf nicht diskretionärer Basis Modellportfolios zur Verfügung.
Gebühren
Für alle Kundentypen wird ein Verwaltungsgebühr (ein Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte) erhoben. Es werden keine erfolgsabhängigen Gebühren an Kunden verlangt. Bei individuell verwalteten Konten variieren die Gebührensätze je nach Strategie; beispielsweise beträgt der jährliche Satz für Large Cap Core Equity 1,00% bei einem Mindestkonto von $500.000. In Wrap-Programmen zahlt der Kunde eine jährliche „Wrap Fee“ an die sponsoring organization, welche dem Unternehmen einen Anteil von allgemein weniger als ½ % (0,5%) der verwalteten Vermögenswerte für erbrachte Beratungsdienstleistungen überweist.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Das Unternehmen weist darauf hin, dass bei Beratung zu Altersvorsorgekonten oder individuellen Alterskonten fiduciär gemäß Title I des Employee Retirement Income Security Act und/oder des Internal Revenue Code tätig wird. Es gibt Konflikte zwischen der Art der Einkommensgenerierung und den Interessen der Kunden, weshalb ein Sonderregelwerk angewandt wird, das die Handlung im besten Interesse des Kunden vorschreibt. Bezüglich nicht angeschlossener Investmentfonds trägt der Kunde die Vergütung für diese Fonds, und das Unternehmen verrechnet diese Gebühren nicht mit seinen Verwaltungsgebühren.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 19.09.2026