Stammdaten
| Name | RAMIAH INVESTMENT GROUP, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | BROOK CAPITAL |
| CRD-Nummer | 130919 |
| SEC-Nummer | 801-67415 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | BROOKFIELD, WI, United States |
| Website | HTTP://WWW.BROOKCAPITAL.COM/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 28.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SPY | 29.347 | 21.915.459 $ | 34,31 % | +31,00 % |
| QQQ | 14.066 | 10.358.202 $ | 16,22 % | +13,79 % |
| Sequent Asset Management, LLC | 13.747 | 2.138.896 $ | 3,35 % | +3,35 % |
| FERGUSON WELLMAN CAPITAL MANAGEMENT, INC | 19.439 | 2.754.181 $ | 4,31 % | +3,03 % |
| iShares, Inc. | 10.334 | 595.652 $ | 0,93 % | +0,93 % |
| AMGN | 1.454 | 526.522 $ | 0,82 % | +0,82 % |
| GS | 515 | 520.856 $ | 0,82 % | +0,82 % |
| JPM | 1.411 | 461.863 $ | 0,72 % | +0,72 % |
| BIIB | 2.085 | 450.485 $ | 0,71 % | +0,71 % |
| IBKR | 4.870 | 423.885 $ | 0,66 % | +0,66 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 27.000 | 2.159.214 $ | 3,38 % | -5,54 % |
| VANGUARD GROUP INC | 27.329 | 2.136.416 $ | 3,34 % | -5,52 % |
| BlackRock Finance, Inc. | 56.370 | 5.057.215 $ | 7,92 % | -2,06 % |
| MSFT | 694 | 258.876 $ | 0,41 % | -1,97 % |
| FIRST TRUST EXCHANGE-TRADED FUND IV | 14.910 | 606.085 $ | 0,95 % | -1,78 % |
| DSL | 57.562 | 636.630 $ | 1,00 % | -1,77 % |
| VAUGHAN DAVID INVESTMENTS LLC/IL | 28.015 | 549.515 $ | 0,86 % | -1,60 % |
| PDI | 33.320 | 556.444 $ | 0,87 % | -1,49 % |
| META | 760 | 428.100 $ | 0,67 % | -1,37 % |
| VICI | 13.615 | 361.478 $ | 0,57 % | -1,26 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Brook Capital bietet die Verwaltung von Portfolios auf diskretionärer und nicht-diskretionärer Basis an, wobei die Auswahl der Anlagen auf dem Risikoprofil und den Anlagezielen des Kunden basiert. Zudem werden Beratungsleistungen für 401(k), 403(b), Rentenversicherungen oder Versicherungspolicen sowie Finanzplanungsdienstleistungen zu Themen wie Steuern, Vorsorge, Bildung und Nachlassplanung angeboten.
Gebühren
Die Gebühren für verwaltete Konten werden auf dem Gesamtwert der verwalteten Vermögenswerte berechnet (3,0 % für die ersten 500.000 $, 2,5 % für die nächsten 500.000 $, 2,0 % für die nächsten 1.500.000 $ und 1,5 % für Beträge über 2.500.000 $), wobei eine Mindestgebühr von 1.000 $ jährlich anfallen kann. Die Gebühr für 401(k)-Beratungsdienste beträgt 350 $ jährlich und ist nicht erstattungsfähig. Für Finanzplanungsdienstleistungen berechnet Brook Capital eine verhandelbare Pauschale pro Stunde oder ein jährliches Retainer-Modell.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Es bestehen Interessenkonflikte, da die Berater auch als Berater für Brook Federal Advisors tätig sind und in anderen Berufen arbeiten. Ein Konflikt besteht zudem dadurch, dass der Broker-Dealer Beech Hill Securities BC für E&O-Versicherungen und Preisquoten-Dienste entschädigt, was zu höheren Gebühren führen könnte als bei einem anderen Broker-Dealer. Zudem können Mitarbeiter von BC Versicherungsprodukte gegen Provisionen verkaufen oder eigene Aktien handeln, sofern diese weit verbreitet sind.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 20.08.2026