Stammdaten
| Name | PYA WALTMAN CAPITAL, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 137283 |
| SEC-Nummer | 801-64909 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | KNOXVILLE, TN, United States |
| Website | HTTPS://WWW.LINKEDIN.COM/COMPANY/PYA-WALTMAN-CAPITAL-LLC |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 02.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| ADP | 15.405 | 3.449.950 $ | 0,86 % | +0,86 % |
| AMZN | 114.869 | 27.377.954 $ | 6,80 % | +0,77 % |
| TXN | 26.794 | 7.986.340 $ | 1,98 % | +0,66 % |
| CME | 11.645 | 2.571.499 $ | 0,64 % | +0,64 % |
| HEI | 69.745 | 17.987.925 $ | 4,47 % | +0,62 % |
| QQQ | 5.203 | 3.831.792 $ | 0,95 % | +0,60 % |
| TROW | 35.516 | 4.037.844 $ | 1,00 % | +0,50 % |
| ABBV | 28.844 | 7.258.311 $ | 1,80 % | +0,46 % |
| UPS | 62.676 | 6.737.676 $ | 1,67 % | +0,40 % |
| DKS | 6.992 | 1.585.788 $ | 0,39 % | +0,39 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| POST | 339.643 | 29.976.850 $ | 7,45 % | -2,06 % |
| BRK-B | 82.464 | 41.264.102 $ | 10,26 % | -0,89 % |
| ROP | 31.188 | 10.553.717 $ | 2,62 % | -0,72 % |
| MKL | 11.797 | 23.039.063 $ | 5,73 % | -0,65 % |
| CEF | 204.820 | 8.239.891 $ | 2,05 % | -0,62 % |
| TDG | 11.996 | 15.978.668 $ | 3,97 % | -0,48 % |
| SPGI | 33.172 | 13.509.552 $ | 3,36 % | -0,37 % |
| DHR | 86.039 | 16.388.758 $ | 4,07 % | -0,20 % |
| NVR | 517 | 3.522.528 $ | 0,88 % | -0,13 % |
| BLD | 10.634 | 3.769.895 $ | 0,94 % | -0,12 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die Firma bietet Dienstleistungen im Bereich Finanzplanung an, deren Gebühren verhandelbar sind und je nach Umfang der Leistungen, den behandelten Themen und der Häufigkeit der Dienste variieren. Die Finanzplanungsgebühren umfassen die von der Firma erbrachten Leistungen und beinhalten nicht die Honorare anderer Fachleute wie Rechtsanwälte oder Steuerberater. Darüber hinaus können Finanzplanungsdienstleistungen im Rahmen einer Anlageberatung erbracht werden und werden dann durch das unten beschriebene Beratungsentgelt vergütet, sofern nichts schriftlich anders vereinbart ist.
Gebühren
Die Gebühren für Finanzplanungsdienste sind verhandelbar: Als Pauschalgebühr können bis zu $30.000 anfallen, wobei die Hälfte bei Ausführung der Vereinbarung und der Rest in 6 Monaten oder bei Lieferung des fertigen Finanzplans fällig wird. Bei einer Stundenbasis können bis zu $400 pro Stunde berechnet werden, mit Abrechnung im Nachhinein monatlich, vierteljährlich oder nach Abschluss des Engagements. Für kombinierte Dienstleistungen (Finanzplanung und Anlageberatung) sind die Gebühren verhandelbar basierend auf der Größe und Komplexität der Konten auf Haushaltsebene: Bis zu $1.000.000 an Assets Under Management fallen 1,50% (annualisiert); für die nächsten $1.500.000 (von $1.000.000 bis $2.500.000) sind es 1,25% (annualisiert); und für Beträge über $2.500.000 beträgt der Satz 0,80% (annualisiert). Die Gebühren werden vierteljährlich im Voraus basierend auf dem Marktwert des Kontos zum letzten Tag des vorhergehenden Quartals berechnet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht, wenn ein Mitarbeiter der Firma, nämlich Eric Foster, bei Abschluss von Versicherungen durch den Kunden eine Provision von der Versicherungsgesellschaft erhält. Diese Zahlung stellt zusätzliche Vergütung dar und könnte die Empfehlungen beeinflussen. Zur Minderung dieses Konflikts haben Kunden die Option, die empfohlene Versicherung über andere Versicherungsagenten zu erwerben.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 21.09.2026