Stammdaten
| Name | FOUNDERS FINANCIAL SECURITIES, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 137945 |
| SEC-Nummer | 801-66892 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | TOWSON, MD, United States |
| Website | HTTP://WWW.DREAMBRIDGEPLANNING.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 20.04.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 881.580 | 101.956.905 $ | 8,82 % | +0,87 % |
| MDY | 8.113 | 5.706.197 $ | 0,49 % | +0,39 % |
| FIRST TRUST EXCHANGE-TRADED FUND VIII | 1.921.755 | 91.090.656 $ | 7,88 % | +0,38 % |
| NVDA | 194.114 | 38.840.203 $ | 3,36 % | +0,33 % |
| Innovator ETFs Trust | 781.488 | 31.193.981 $ | 2,70 % | +0,30 % |
| GSG | 114.649 | 3.278.961 $ | 0,28 % | +0,28 % |
| PROSHARES TRUST | 79.123 | 5.122.649 $ | 0,44 % | +0,25 % |
| QQQ | 35.278 | 25.979.000 $ | 2,25 % | +0,25 % |
| AMD | 10.381 | 6.030.206 $ | 0,52 % | +0,24 % |
| GOOGL | 34.048 | 12.154.631 $ | 1,05 % | +0,21 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 1.022.806 | 107.644.307 $ | 9,31 % | -0,98 % |
| MAI Capital Management | 46.665 | 2.853.411 $ | 0,25 % | -0,44 % |
| SPDR SERIES TRUST | 1.862.153 | 129.990.795 $ | 11,25 % | -0,39 % |
| iShares, Inc. | 65.283 | 3.877.157 $ | 0,34 % | -0,37 % |
| AVGO | 15.004 | 5.667.748 $ | 0,49 % | -0,27 % |
| WMT | 14.723 | 1.667.487 $ | 0,14 % | -0,24 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 263.645 | 13.985.436 $ | 1,21 % | -0,22 % |
| AMZN | 38.570 | 9.192.700 $ | 0,80 % | -0,21 % |
| BlackRock Fund Advisors | 148.832 | 14.374.195 $ | 1,24 % | -0,21 % |
| MSFT | 29.938 | 11.167.659 $ | 0,97 % | -0,19 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
FFS bietet Anlageberatungsdienstleistungen sowohl auf diskretionärer als auch auf nicht-diskretionärer Basis an, zu denen laufende Anlageberatung, das Management von Anlageberatungskonten und die Empfehlung von Drittanbieter-Money-Managern gehören. Darüber hinaus beraten IARs Kunden in Angelegenheiten, die nicht direkt mit Wertpapieren zusammenhängen, wie Finanzplanung, Altersvorsorgeplanung und Nachlassplanung. Die Beratung kann einen Überprüfung der finanziellen Vermögenswerte, Verbindlichkeiten und Cashflows des Kunden unter Berücksichtigung von Anlagezielen umfassen. Bei der Verwaltung können IARs ein Anlageportfolio entwickeln oder verwalten, das die Anlageziele, Risikotoleranz und den Zeithorizont berücksichtigt.
Gebühren
Die Gebühren werden für jedes Konto separat bestimmt und hängen unter anderem vom Typ der verwalteten Vermögenswerte, der Struktur des Kontos, der Größe des Kontos und den erbrachten Dienstleistungen ab. Diese Gebühren sind verhandelbar. Generell basieren die Gebühren auf einem Prozentsatz des Wertes der verwalteten Vermögenswerte zum Zeitpunkt der Bewertung. Bei Teilnahme an Independence Advisory Accounts bei Pershing zahlen Kunden jährliche FFS-Gebühren, welche vom IAR und dem Kunden verhandelt werden und monatlich anteilig abgerechnet werden. Diese Jahresgebühren übersteigen typischerweise nicht 2,50% jährlich.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht für FFS, da ein Anteil der Ticketgebühren, die von Pershing bei Transaktionen in Kundenkonten erhoben werden, an FFS geht, was bedeutet, dass mehr getätigte Transaktionen zu höheren Gebühren für FFS führen kann. Ein weiterer Konflikt entsteht, weil IARs Empfehlungen geben können, bei denen sie selbst beteiligt sind (z.B. durch den Handel mit Wertpapieren oder Versicherungen), und die Vergütung aus diesen Geschäften zusätzlich zu den Beratungsgebühren erfolgt. Zudem besteht ein potenzieller Interessenkonflikt, da die Kommunikation von Sponsoren wie Lincoln Financial Distributors oder Jackson National an IARs die Anlageentscheidungen beeinflussen könnte.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 21.09.2026