Stammdaten
| Name | HIGHTOWER ADVISORS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 145323 |
| SEC-Nummer | 801-69625 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | CHICAGO, IL, United States |
| Website | HTTP://COGNETICCAPITAL.COM/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 17.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MU | 435.432 | 502.615.020 $ | 0,70 % | +0,45 % |
| GOOGL | 5.747.940 | 2.045.637.668 $ | 2,87 % | +0,29 % |
| SN | 6.335.917 | 964.770.138 $ | 1,35 % | +0,29 % |
| QQQ | 1.230.679 | 906.272.004 $ | 1,27 % | +0,22 % |
| LRCX | 824.884 | 357.446.936 $ | 0,50 % | +0,22 % |
| AMAT | 446.525 | 322.837.604 $ | 0,45 % | +0,21 % |
| AMD | 428.637 | 248.999.568 $ | 0,35 % | +0,21 % |
| CAT | 564.930 | 601.593.830 $ | 0,84 % | +0,21 % |
| AMZN | 6.013.605 | 1.433.282.658 $ | 2,01 % | +0,19 % |
| PLPC | 1.014.731 | 416.607.960 $ | 0,58 % | +0,19 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| XOM | 6.897.907 | 943.081.885 $ | 1,32 % | -0,53 % |
| JNJ | 9.892.767 | 2.512.466.026 $ | 3,52 % | -0,37 % |
| CVX | 2.912.517 | 482.778.740 $ | 0,68 % | -0,34 % |
| WT | 12.089.359 | 819.687.459 $ | 1,15 % | -0,27 % |
| MSFT | 5.008.045 | 1.868.100.946 $ | 2,62 % | -0,23 % |
| GLD | 1.409.760 | 519.327.280 $ | 0,73 % | -0,21 % |
| BRK-B | 2.459.844 | 2.687.169.475 $ | 3,77 % | -0,20 % |
| META | 1.294.473 | 729.163.660 $ | 1,02 % | -0,18 % |
| MO | 1.405.083 | 101.095.727 $ | 0,14 % | -0,17 % |
| NFLX | 2.081.767 | 148.638.197 $ | 0,21 % | -0,17 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Hightower bietet Anlageberatungsdienstleistungen für Einzelpersonen und Institutionen, einschließlich Pensionsplänen und anderen nach dem Employee Retirement Income Security Act of 1974 (ERISA) geregelten Plänen an. Diese Dienstleistungen werden über das Netzwerk von Investment Adviser Representatives („Advisor(s)“) erbracht. Die Beratung kann auf diskretionärer oder nicht-diskretionärer Basis erfolgen. Zusätzlich bietet Hightower anderen Einzelinvestoren Finanzplanungsdienstleistungen an, wofür eine Pauschal- oder Stundengebühr erhoben werden kann. Bei der Anlageberatung wird mit den Kunden die Gestaltung einer Anlagestrategie für das Portfolio erarbeitet und es erfolgt ein kontinuierliches Monitoring des Kontos.
Gebühren
Hightower hat Vereinbarungen getroffen, bei denen es einen einmaligen Betrag von 0,75% der Vermögenswerte eines Kundenkontos zahlt, wenn dieses von den Niederlassungen von Strategic Advisers zu einem anderen Verwahrstellen wechselt. Hightower erhält gelegentlich Umsatzbeteiligungsvereinbarungen in Bezug auf bestimmte Managerkonten, ETFs, Investmentfonds und alternative Anlageprodukte. Dies kann eine prozentuale Beteiligung an Beratungsgebühren oder Verwaltungsgebühren sowie/oder Anreizzuweisungen von den Fonds oder deren Sponsors darstellen. Bei der Einführung von Kunden beim Goldman Sachs Private Bank Select Intermediary Loan Program erhält Hightower eine Empfehlungsgebühr, die sich aus 15% des Zinsertrags für das jeweilige Margin aller ausstehenden Darlehen im jeweiligen Kalenderquartal zusammensetzt, begrenzt auf einen Betrag von 50 Basispunkten des durchschnittlichen Hauptbetrages aller ausstehenden Darlehen in diesem Kalenderquartal.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht darin, dass Hightower und/oder der Advisor durch die Möglichkeit, Vermögenswerte an einen oder mehrere angeschlossene Manager zu vergeben, finanzielle Anreize erhalten, was dazu führen kann, dass sie diese bevorzugen. Ein weiterer Konflikt entsteht, da Hightower bei der Empfehlung von Kunden an angeschlossene Unternehmen wie z.B. GMS Surgent Advisors, LLC eine Beteiligung erhält, wodurch ein Anreiz besteht, die Dienstleistungen dieser verbundenen Unternehmen zu nutzen. Bei der Einführung beim Goldman Sachs Private Bank Select Intermediary Loan Program besteht ein Interessenkonflikt, da Hightower eine Empfehlungsgebühr basierend auf dem aufgenommenen Betrag erhält. Zudem kann es einen Konflikt geben, wenn gemeinsame Mitarbeiter bei verschiedenen angeschlossenen Unternehmen tätig sind, was einen Anreiz schafft, Vermögenswerte an diese verbundenen Unternehmen zu leiten.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 22.09.2026